京东方科技集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属子公司的理财和结构性存款业务交易行为，保证公司资金、财产安全，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》的 规定，制定本制度。如下属子公司为上市公司的，优先适用其上市所在地的法律 法规和监管规则。 第二条 本办法中的"下属子公司"，是指公司全资子公司、控股子公司 或实际控制的子公司。 第三条 本制度所指"理财和结构性存款业务"是指公司及下属子公司为 充分利用自有资金、提高资金使用效率、增加公司收益，在控制风险的前提下以 自有资金投资银行等金融机构发行的低风险、中短期的保本型理财产品、保本型 结构性存款等。产品期限不超过一年，产品预期收益率不低于央行规定的同期存 款利率水平。 第二章 开展理财和结构性存款业务的原则 第四条 公司及下属子公司开展理财和结构性存款业务应遵循以下原则： （一） 须遵循安全性、流动性、收益性的原则，以不影响公司正常经营和 战略发展规划为先决条件。 理财和结构性存款业务管理制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司 ...

董事会提名薪酬考核委员会组成及议事规则 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 提名薪酬考核委员会(以下简称"委员会")成员组成和议事规则，规范公司治理 结构，规范董事的产生、董事及高级管理人员的考核和薪酬管理，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《京东 方科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定制定 本规则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司董事和高级管 理人员的提名、薪酬和业绩考核等事项的审核，对董事会负责。 第三条 本规则是委员会及委员会会议议事的行为准则，其内容适用于全体 委员会委员及其他委员会会议参加人。 第二章 人员组成 第四条 委员会由不超过五名董事组成，其中独立董事委员应当过半数。委 员会可以根据需要聘请相关专家提供专业意见及建议。 京东方科技集团股份有限公司 第八条 委员会的 ...

京东方科技集团股份有限公司 关联方资金往来管理办法 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方(以下简称"公司关联方")的资金往来， 避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章及规范性文件的规定，结合《京东方科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称公司关联方，包括公司控股股东、实际控制人及其他依 照公司《关联交易管理办法》认定的关联法人和关联自然人。 第三条 本办法所称资金往来，包括经营性资金往来和非经营性资金往来。 经营性资金往来，是指公司通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产 生的资金往来。 第四条 公司关联 ...

京东方科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、 及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 公司内幕信息知情人的登记管理由公司董事会负责。 董事会秘书室为公司内幕信息知情人登记管理的专门职能部门，在董事会 秘书领导下具体负责内幕信息知情人登记入档事宜。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司 ...

（2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一条 为加强京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项编制、审议和披露期间公司外部信息报送和使用的管理，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《公司章 程》、《公司信息披露管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外部信息使用人指公司及合并报表范围内的下属公 司员工以外的并获取公司内幕信息的单位及个人。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告 编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。公司定期报告、临时报告公开披 露前，除依据法律、法规规定外，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员 泄露定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、路演、 接受投资者调研、座谈交流等方式。 第四条 公司依据法律法规须向外部提供内幕信息的，应在提供之前确认 已经与外部信息使用人签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。 第五条 公司应将内幕信息报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情 人及时登记在案，并书面告知其保密义务 ...

京东方科技集团股份有限公司 内部控制管理制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展， 依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号 —规范运作》"）和《京东方科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关制度，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称"公司各单位"）。 第三条 本制度所称内部控制，是董事会、董事会风控和审计委员会（以下 简称"风控和审计委员会"）、管理层和全体员工实施的，旨在实现内部控制目标 的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，促进经营效率效果提高，促进企业发展战略实现。 第四条 ...

京东方科技集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月） 第四条 按公司章程，公司设立内部审计机构，由内部审计负责人组织公司审计监察工 作，不受公司内部其他组织和个人的干涉。 （一）内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督 检查，对董事会负责，向董事会风控和审计委员会（以下简称"风控和审计委员会"）报告 工作。 （二）内部审计机构按垂直化、集中化、专业化管理，按业务及区域设置审计中心/审计 办公室。根据轻重资产业务特点选择适当审计模式，合理配置审计资源。 （三）内部审计机构以"内外合规多产粮，保驾护航赢未来"为组织责任与使命，以 "专业审计的能手，内控优化的尖兵，业务发展的伙伴，正道经营的守护者"为执业定位， 坚守"保密、独立、客观、公正和公司利益至上"的基本原则，开展内部审计业务。 （四）公司配备专职内部审计人员。内部审计人员应当具备专业胜任能力，遵守国家法 律法规、内部审计人员职业道德规范、本制度规定的职责、权限和程序，审慎开展内部审计 1 （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保障京东方科技集团股份有限 ...

京东方科技集团股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范京东方科技集团股份有限公司（以下称"公司"）以及下 属子公司的担保行为，防范公司的经营风险和法律风险，保护公司合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《京东 方科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结 合公司实际，特制定本办法。如下属子公司为上市公司的，优先适用其上市所在地的 法律法规和监管规则。 第二条 本办法中的"下属子公司"，是指公司全资子公司、控股子公司或实际 控制的子公司。 第三条 本办法所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对下 属子公司的担保，"下属子公司对外担保"是指下属子公司对公司非下属子公司提供 的担保。 第九条 公司及下属子公司不得对无股权关系的企业提供融资担保，不得对参股 企业超股比提供融资担保。 第二章 管理机构及职责 第四条 公司执 ...

（2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司的关联交易，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公 司及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指南第 2 号——公告格式》和《京东方科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办 法。如控股子公司为上市公司的，优先适用其上市所在地的法律法规和监管规则。 京东方科技集团股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 8 月） 第二条 本办法中的"控股子公司"，是指公司能够控制或者实际控制的公 司或者其他主体。此处控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投 资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对 ...

京东方科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，确保及时、真实披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规的规定， 结合《京东方科技集团股份有限公司章程》、《京东方科技集团股份有限公司信息 披露管理办法》等相关管理制度及实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生较大影响的事项或信息，以及相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一） 公司董事和高级管理人员； （二） 公司各 ...