京东方科技集团股份有限公司 投资者关系管理办法 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，规范公司投资者关系管 理工作，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于进一步提高上市公司质量的 意见》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》、《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《监管指引第 1 号——规范运作》"）、《京东方科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）和《京东方科技集团股份有限公司信息披露管理 办法》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求 ...

京东方科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第三条 公司审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承 诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本办法。 第六条 公司董事会应根据相关法律法规的规定，对募集资金投向、使用情 况及时、全面的履行信息披露义务，充分保障投资者的知情权。 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《京东方科技集团股份有限公司章程》（以下简称 ...

京东方科技集团股份有限公司 董事离职管理办法 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事离 职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公 司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《京东方科技集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司全体董事的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第三条 公司高级管理人员参照本办法执行。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告。公司收到辞职报告之日辞任生效。公司将在两个交易日内披露有关情况。 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律 法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行职责： （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例 不符合法律法规 ...

衍生品交易管理办法 （2025 年 8 月） 京东方科技集团股份有限公司 第五条 下属子公司衍生品交易必须以各自法人的名义并在法人自有账户中 进行，不得使用他人账户。 第二章 衍生品交易管理机构及职责 第六条 公司董事会应于每年度审议批准公司衍生品交易总额度（如有）， 对于超出董事会审批权限的衍生品交易经公司董事会审议通过后，还需提交股东 会审议通过后方可执行。在发出股东会通知前，公司应自行或聘请咨询机构对拟 从事的衍生品交易的必要性、可行性及衍生品风险管理措施出具专项分析报告并 1 京东方科技集团股份有限公司衍生品交易管理办法 （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（简称"公司"）及下属子公 司衍生品交易行为，防范衍生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《京东方科技集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，结合公司实际，制定本 办法。如下属子公司为上市公司的，优先适用其 ...

京东方科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为促进京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《监管指引第 1 号—规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件 及《京东方科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）之间的指定联络人。董事会秘书是公司的高级管理人员，负责信息 披露事务及投资者关系管理等。 第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的 有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不 得利用 ...

京东方科技集团股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） (三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章及规则； 第一章 总 则 第一条 为进一步完善京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中小股东和利害相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》以及《京东方科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除独立董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第五条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法 ...

京东方科技集团股份有限公司 信息披露管理办法 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司(以下简称"公司"、"本公 司")信息披露行为，加强信息披露事务管理，及时、公平地披露信息，并保证 所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指 引第 1 号—规范运作》"）等法律法规、规范性文件和《京东方科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际，制 定本办法。 第二条 本办法所称"信息披露义务人"包括： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、下属子公司的负责人； （三）持有公司百分之五以上股份的股东、公司关联人和公司的实际控制人； （四 ...

京东方科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘管理办法 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司(以下简称"公司")选聘及续 聘会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《京东方科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。选聘会计师事务所从事其他法定审计业务的，可视重要性程度参照本办法执 行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经公司董事会风控和审计委员会(以下 简称"审计委员会")审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事 ...

京东方科技集团股份有限公司 董事会风控和审计委员会组成及议事规则 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 风控和审计委员会（以下简称"委员会"）成员组成和议事规则，确保提出意见 流程规范，内容专业，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《京东方科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定制定本规则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本规则是委员会及委员会会议议事的行为准则，适用于全体委员会 委员及其他委员会会议参加人。 第二章 人员组成 第四条 委员会委员为五名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事委员四名，并至少有一名独立董事为会计专业人士。委员会可以根据需要 聘请相关专家提供专业意见及建议。 第五条 委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的 ...

京东方科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月） （2025 年 8 月 26 日，经公司第十一届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了提高京东方科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法 规以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错责任追究制度（以下简称"责任 追究制度"）是指年报信息披露工作中有关人员违反国家有关法律、法规、规范 性文件以及公司规章制度的规定，不履行或者不正确履行职责、义务、或因其他 个人原因，对公司造成重大经济损失或造成重大不良社会影响时的追究与处理制 度。 第三条 年报信息披露重大差错的范围包括但不限于： (一) 重大会计差错； (二) 重大信息遗漏； (三) 业绩预告或业绩快报存在重大差异； (四) 中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或认定为重 ...