国元证券股份有限公司 经济责任审计实施办法 （经2023年9月21日第十届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司经济责任审计工作，提高审计质量和效果，根据《证券 法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《证券经纪业务管理办法》《证券公司分支机构监管规定》《党政主要领导干部和 国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》《内部审计基本准则》及相关 内部审计具体准则等法律法规和行业规范，结合公司企业文化建设和廉洁从业管 理、道德风险防控工作，制定本办法。 第二条 本办法所称经济责任，是指领导干部及相关人员在任职期间，对其 管辖范围内贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署，推动公司发展，管理有 关经济活动应当履行的职责。 第三条 本办法所称经济责任审计，是指内部审计部门、内部审计人员或符 合有关规定的会计师事务所对公司所管理的领导干部及相关人员在任职期间的 经济责任履行情况的监督、评价和建议活动。 第四条 经济责任审计工作以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、 "三个代表"重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指 导，贯彻创新、协调、绿色、 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－058 国元证券股份有限公司 《<国元证券股份有限公司经济责任审计实施办法>修订说明》，修订后的《国 元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》详见 2023 年 9 月 22 日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 三、备查文件 1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 第十届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届董事会第 八次会议通知于 2023 年 9 月 18 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 9 月 21 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董 事 14 人，实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司经 济责任审计实施办法>的议案》。 同意公司对《国元证券股份有 ...

《国元证券股份有限公司经济责任审计实施办法》修订说明 | | 门应当对会计师事务所提交的审 | | --- | --- | | | 计报告初稿进行复核并提出意见， | | | 确保审计报告的质量。 | | 第九条 被审计对象在经济责任审 | 第十二条 审计对象及其所 | | 计中履行以下职责： | 在单位在经济责任审计中履行以 | | （一）积极配合审计机构实施审计并 | 下职责： | | 如实提供会计资料和其他相关资料。 | （一）积极配合内部审计部门 | | （二）根据经济责任审计所反映的有 | 实施审计并如实提供会计资料和其 | | 关经营管理问题，认真落实审计意见和处 | 他相关资料； | | 理决定，及时进行整改并反馈整改情况。 | （二）根据经济责任审计所反 | | | 映的有关经营管理问题，认真落实 | | | 审计意见和处理决定，及时进行整 | | | 改并反馈整改情况。 | | 第十二条 内部审计部门应当根据 | 第十三条 内部审计部门应 | | 被审计对象的职责权限和履行经济责任 | 当根据审计对象的职责权限和任 | | 情况，立足权力运行和责任落实，依照 | 职期间履行经济责任情况，结合 ...

证券代码:000728 证券简称:国元证券 | --- | --- | |-------------------|---------------------------------------------------------| | | 编号:2023-004 | | 投资者关系活动 | 特定对象调研 □分析师会议 | | 类别 | 业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | | | | 年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活 | | | | | 活动参与人员 参加 | 年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的 | | | | | 时间 2023 | 日下午 14:00-17:30 | | 地点 | | | 形式 网络远程方式 | | | 上市公司接待人 | | | | 执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士 | | 员姓名 | | | 交流内容及具体 | 如何看待公司股价长期低于净资产? | | 问答记录 | 公司高度重视股价现状,一方面积极努力提升业绩,以提 | | | ,一方面商请股东方积极增持股份,并希望更多有效方 | | | 式提升股价,若有进展会及时披露。感谢关注! ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－057 国元证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获中国证券监督管理委员会注册批复的公告 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元公司债券的注册 申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自中国证监会同意注册之日起 24 个月内有效,公司在注册有效期内 可以分期发行公司债券。 四、自中国证监会同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重 大事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权办理本 次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意国元证券股份有限公司向专业投资者 公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1993 号），批复内容如下： 1 202 ...

证券代码:000728 证券简称:国元证券 公告编号:2023-056 国元证券股份有限公司 关于参加 2023 年安徽辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流,国元证券股份有限公司(以下简称"公 司")将于 2023 年 9 月 12 日(周二)参加由安徽证监局、安徽上市公司协会与 深圳市全景网络有限公司联合举办的"2023 年安徽辖区上市公司投资者网上集 体接待日"活动,现将相关事项公告如下: 本次活动将采用网络远程的方式举行,投资者可登录"全景路演"网站 (https://rs.p5w.net),或关注微信公众号:全景财经,或下载全景路演 APP, 参与本次互动交流,活动时间为 2023 年 9 月 12 日(周二)14:00-17:30。届 时公司高管将在线就公司 2023 年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况 和可持续发展等投资者关心的问题,与投资者进行沟通与交流,欢迎广大投资者 踊跃参与! 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 8 日 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－055 国元证券股份有限公司 关于分支机构调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）决 定撤销河南分公司，将该分支机构的业务、人员、职能与郑州金水东路证券营业部 合并，同时郑州金水东路证券营业部更名为河南分公司。 公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证 券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）的相关要求， 有序推进两家分支机构人员、业务整合，办理工商变更等相关手续，并向分支机构 所在地及公司住所地中国证监会派出机构备案。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2023年9月6日 1 ...

国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年4月27日 收到公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（以下简称"建安集团"）的通知， 获悉建安集团收到深圳证券交易所出具的《关于建安投资控股集团有限公司非公开 发行可交换公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕264号）， 具体内容见公司于2023年4月28日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》 《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可交换债券本息按照约定 如期足额兑付，建安集团将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保，向 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理质押登记。具体内容见公司于 2023年8月25日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨 潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2023年8月31日，公司收到建安集团通知，本次可交换债券(即建安集团2023年 面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）)已于2023年8月31日完成发 行。本次可交换债券的债券简 ...

国元证券股份有限公司关于股东 非公开发行可交换公司债券完成股份质押登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年4月27日 收到公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（以下简称"建安集团"）的通知， 获悉建安集团收到深圳证券交易所出具的《关于建安投资控股集团有限公司非公开 发行可交换公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕264号）， 具体内容见公司于2023年4月28日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》 《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可交换债券本息按照约定 如期足额兑付，建安集团将其持有的公司 4,000 万股 A 股股票及其孳息作为担保， 向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理质押登记。2023 年 8 月 24 日，公司收到建安集团《关于非公开发行可交换公司债券股份质押登记完成的告知 函》，获悉建安集团已取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－052 国元证券股份有限公司 关于员工持股计划减持完毕的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）两期员工持股计划所持公司股票 已通过集中竞价交易方式全部减持完毕。根据中国证监会《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关规定，现将相关情况公告如下： 一、员工持股计划的基本情况 1、公司于 2016 年 8 月 3 日、19 日，分别召开董事会和股东大会，审议通过《关 于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，同意公司实施员工持股计划。具 体内容详见公司于 2016 年 8 月 4 日、2016 年 8 月 20 日在《上海证券报》《证券日 报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关 公告。 2、2016 年 8 月 26 日，公司按照相关规定完成两期员工持股计划的股票过户手 续，其中第一期持股计划 22,56 ...