证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－052 国元证券股份有限公司 关于员工持股计划减持完毕的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）两期员工持股计划所持公司股票 已通过集中竞价交易方式全部减持完毕。根据中国证监会《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关规定，现将相关情况公告如下： 一、员工持股计划的基本情况 1、公司于 2016 年 8 月 3 日、19 日，分别召开董事会和股东大会，审议通过《关 于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，同意公司实施员工持股计划。具 体内容详见公司于 2016 年 8 月 4 日、2016 年 8 月 20 日在《上海证券报》《证券日 报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关 公告。 2、2016 年 8 月 26 日，公司按照相关规定完成两期员工持股计划的股票过户手 续，其中第一期持股计划 22,56 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－051 国元证券股份有限公司 关于公司 2023 年度第十二期短期融资券 发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com.cn）上刊登。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2023年8月23日 国元证券股份有限公司2023年度第十二期短期融资券已于2023年8月22日发行 完毕，现将有关发行情况公告如下： | 短期融资券名称 | | 国元证券股份有限公司2023年度第十二期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23国元证券CP012 | 短期融资券期限 | 92天 | | 短期融资券发行代码 | 072310172 | 计息方式 | 利随本清 | | 发行日期 | 2023年8月21日 | 票面利率 | 2.00% | | 起息日期 | 2023年 ...

国元证券股份有限公司 2023年半年度风险控制指标报告 2023年上半年，国元证券股份有限公司（以下简称"本公司 或公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险 控制指标，全面开展净资本、流动性敏感性分析和压力测试，确 保风险控制指标持续达到监管部门规定的标准。 一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况 | 净资本（%） | | | | | --- | --- | --- | --- | | 融资（ 含融券） 的金额/净资本 | 90.37% | 91.41% | ≤400% | （二）报告期内，本公司风险控制指标达标情况 报告期内，本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标 均符合监管标准，并有一定安全边际。 二、报告期内风险控制指标动态监控情况 根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控 制指标计算标准规定》《证券公司风险控制指标动态监控系统指 引》的要求，公司风险监管部、财务会计部、资金计划部相互配 合，设立专人专岗，对净资本、流动性等风险控制指标进行动态 监控，及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末，公司按照监 管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内 外资产总 ...

| 人员： | 人员： | | --- | --- | | （一）董事，包括非独立董事、独 | （一）董事； | | 立董事； | （二）监事； | | （二）监事； | （三）高管。 | | （三）高级管理人员，包括总裁、 | | | 副总裁、董事会秘书、财务负责人（总 | | | 会计师）、合规总监、首席风险官、首 | | | 席信息官以及实际履行上述职务的人 | | | 员。 | | | 第三条 公司董事、监事、高管实 | 第二十六条 公司董事、监事、高 | | 施年度考核，每年考核一次。 | 管实施年度考核，每年考核一次。 | | 公司董事、监事报酬事项由股东大 | 公司董事、监事报酬事项由股东大 | | 会决定。在董事会或者薪酬与提名委员 | 会决定。在董事会或者薪酬与提名委员 | | 会对董事个人进行评价或者讨论其报 | 会对董事个人进行评价或者讨论其报 | | 酬时，该董事应当回避。高管的薪酬分 | 酬时，该董事应当回避。高管的薪酬分 | | 配方案应当经董事会批准，向股东大会 | 配方案应当经董事会批准，向股东大会 | | 说明，并予以充分披露。 | 说明，并予以充分披露。 | | 第四条 公 ...

国元证券股份有限公司独立董事 关于修订《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人 员履职考核与薪酬管理制度》的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定， 我们作为国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本着勤勉尽责的工作态度，基于独立客观的立场，就公司第 十届董事会第七次会议审议的《关于修订<国元证券股份有限公 司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》， 发表独立意见如下： 经认真审阅公司提供的有关资料，本次修订《国元证券股份 有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》 部分条款并更名为《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管 理人员管理办法》符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》有关规定。 我们认为本次制度修订符合公司实际情况，有利于加强公司 董事、监事、高级管理人员管理，符合公司战略愿景、责任使命、 企业精神、经营理 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－047 国元证券股份有限公司 第十届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届董事会第 七次会议通知于 2023 年 8 月 6 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 8 月 16 日在合肥市以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事 14 人，实际出席的董事 14 人，其中徐志翰先生通过视频方式出席会议；许植先 生、胡伟先生、邵德慧女士、孙先武先生、阎焱先生通过通讯表决方式出席会议。 本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的 召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年上半年经营管理层工作报告》。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 （二）审议通过《公司 2023 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－048 国元证券股份有限公司 第十届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 （二）审议通过《公司 2023 年半年度报告及其摘要》。 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年半年度报告的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 1 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届监事会第四 次会议通知于 2023 年 8 月 6 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 8 月 16 日在 合肥以现场结合通讯表决的方式召开，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名， 其中徐明余先生通过通讯表决的方式出席会议。本次会议由监事会主席蒋希敏先生 主持，公司部分高管列席会 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－050 国元证券股份有限公司 关于员工持股计划存续期届满暨终止的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）两期员工持股计划存续期将于2023 年8月19日届满，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等相关规定，现将相关情况公告如下： 一、员工持股计划的基本情况 4、2022 年 8 月 19 日，经持有人会议和董事会会议审议，公司员工持股计划存 续期延长至 2023 年 8 月 19 日。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 23 日在《上海证 券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。 二、员工持股计划存续期满后股票出售情况及后续安排 截至本公告日，第一期员工持股计划持股数量 74,938 股，占公司总股本比例 的 0.0017%；第二期员工持股计划持股数量 611,578 股 ...

国元证券股份有限公司 2023年1-6月非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：国元证券股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2023年初占用资 | 2023年1-6月占用累 计发生金额(不含利 | 2023年1-6月占 用资金的利息 | 2023年1-6月偿还 | 2023年6月末占用 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 会计科目 | 金余额 | 息) | (如有) | 累计发生金额 | 资金余额 | 因 | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往 ...

国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联 方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》 等有关规定，我们作为国元证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，我们对公司 2023 年半年度控股股东及其他 关联方资金占用和对外担保情况进行了认真负责的核查，现发表 专项说明和独立意见如下： 1.报告期内，公司的控股股东及其他关联方不存在违规占用 公司资金的情况； 2.报告期内，公司不存在为公司的股东、股东的控股子公司、 股东的附属企业、公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人 单位或个人的债务提供担保的情况； 3.公司不存在对外担保事项。公司在对外担保的管理上严格 遵守相关法律法规和《公司章程》的规定。 1 独立董事： 徐志翰： 张本照： 鲁 炜： （本页无正文，为国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东 及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独 立意见签字页） 阎 焱： 郎元鹏： 2023年8月16日 2 ...