中国航发动力控制股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理办法 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交股东会审定） （3）坚持激励与约束并重，责、权、利对等，薪酬激励与保障公司可持续发展相结 合的原则； （4）坚持标准公平、程序公开、分配公正的原则。 1 总则 1.1 目的 为进一步完善中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人 员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事和高级管理人员的 工作积极性、创造性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》、证 监会《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实 际，制定本办法。 1.2 术语定义 本办法薪酬是指公司董事和高级管理人员因履职为公司提供劳务、服务，依法从公 司取得的货币性税前收入。 1.3 原则 公司董事和高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （1）坚持按照国家法律法规、国资委和公司薪酬制度有关规定进行管理的原则； （2）坚持业绩导向和国企历史背景兼顾，薪酬水平与公司规模、业绩及外部薪酬水 平相符的原则； 1.4 适用范围 （1）内部董事，是 ...

中国航发动力控制股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） （2）及时报告原则。公司董事和高级管理人员应按本制度要求及时申报持股变动 和任职信息变动等情况。 （3）严守承诺原则。公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承 诺的，应当严格遵守。 1.4 适用范围 1 总则 1.1 目的 为加强中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人员所 持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章 和《中国航发动力控制股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本 制度。 1.2 术语定义 董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的 所有本公司股份。 董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 1.3 原则 （1）规范交易原则。 ...

中国航发动力控制股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 1 总则 1.1 目的 为完善中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理，做好 内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为,根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称《自律监管 指引第 5 号》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，制定本制度。 1.2 术语定义 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条、《自律监管指引第 5 号》第三十六条规定的有关人员。 2.1 公司内幕信息知情人管理工作由董事会负责。董事会应当按照深圳证券交易所及 本制度相关要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责组织办理内幕信息知情人登 记入档和报送事宜。董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。 2.2 公司证券事务管理部门负责 ...

中国航发动力控制股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 1 总则 1.1 目的 为了进一步加强中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）内部审计工作, 建立健全内部审计制度，提升内部审计质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人 民共和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》以及《公司章程》的 相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 1.5 适用范围 本制度适用于公司内部审计机构、内部审计人员及其从事的内部审计活动。 2 内部审计组织和审计人员 1.2 术语定义 公司的内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用系统、规范的 方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进 组织完善治理、增加价值和实现目标。 1.3 原则 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则，客观公正原则、 廉洁奉公原则、保守秘密原则。 1.4 引用文件 （1）《中华人民共和国审计法》； （2）《深圳证券交易所股票上市规则 ...

中国航发动力控制股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交股东会审定） 1 总则 1.1 为进一步规范中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）董事会议事方式 及决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章 程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《中国航发动力控制股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其它有关法律法 规的有关规定，制定本议事规则。 1.2 公司董事会应认真履行有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》规定的职责，确保公司公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 1.3 本规则适用于董事会工作。 2 会议的召集 2.1 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董 事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推 举一名董事召集和主持。 2.2 董事会分为定期会议和临时会议。每年至少召开 ...

中国航发动力控制股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交股东会审定） 1 总则 1.1 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《中国航发动力 控制股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规则。 1.2 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 1.3 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 1.4 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 1.5 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计 年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当 召开临时股东会的情形的，临时股东会 ...

中国航发动力控制股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 1 总则 1.1 为了提高中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）的规范运作水平，增强 信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号---年度报告的内容与格式》和《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《中国航发动力控制股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 1.2 本制度所指年报信息披露重大差错责任追究是指在年报信息披露工作中，有关人员 不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致公司年报信息披露发生重大 差错，给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 1.3 本制度适 ...

中国航发动力控制股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 1 总则 1.1 目的 为规范中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管理，提高 募集资金的使用效率和效益，根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规 则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 1.2 术语定义 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投 资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 1.3 适用范围 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 2 实施要求 2.1 募集资金应当专款专用，公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法 规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于公司主营业务，有利于增 强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或者 间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将 ...

中国航发动力控制股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） （7）法律法规、深圳证券交易所、中国证监会相关规定和《公司章程》规定的其 他事项。 前款第一项至第三项经全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议。前款 1 总则 1.1 目的 为推动提高中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）独立董事履职质效， 有效发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《中国航发动力控制股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)、《中 国航发动力控制股份有限公司独立董事工作制度》以及其他相关法律、法规、部门规 章和规范性文件，结合公司实际，制定本细则。 1.2 术语定义 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，通过召开独立董事专门 会议，促进独立董事个人履职向依托组织履职转变，以集体决议的方式履行监督职责 和行使部分特别职权。 1.3 适用范围 本细 ...

1.1 目的 为贯彻落实党中央、国务院国资委国企改革决策部署，建立健全市场化经营机制， 激发企业活力，充分调动中国航发动力控制股份有限公司（以下简称航发控制或公司） 经理层成员干事创业的积极性、主动性、创造性，规范推行公司经理层成员任期制和 契约化管理工作，根据上级有关规定精神，结合公司实际，制定本细则。 1.2 术语定义 经理层成员任期制和契约化管理，是指对公司经理层成员实行的，以固定任期和 契约关系为基础，根据协议约定开展年度和任期经营业绩考核，并根据考核结果兑现 薪酬和实施聘任（解聘）的管理方式。 中国航发动力控制股份有限公司 经理层成员任期制和契约化管理实施细则 （2025 年 8 月 26 日经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 1 总则 1.3 基本原则 （1）坚持和加强党对国有企业的全面领导。坚持党管干部原则，确保党组织对干 部人事工作的领导权和对重要干部的管理权。 （2）坚持现代企业制度改革方向。依法落实董事会对经理层成员聘任（解聘）、 业绩考核、薪酬分配等职权，充分保障经理层经营自主权，推动形成协调运转、有效 制衡的公司法人治理结构。 （3）坚持契约管理、依法合规、平等协商。建立以契约 ...