华龙证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为甘肃 电投能源发展股份有限公司（以下简称"甘肃能源"、"公司"）非公开发行股 票并在深圳证券交易所主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法 律法规的规定，对甘肃能源进行了 2024 年度持续督导培训，现将培训情况报告 如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2025 年 3 月 18 日 2、培训地点：甘肃能源会议室 3、参会人员：公司董事、监事、高级管理人员和证券部工作人员。 二、培训的主要内容 本次培训通过讲解相关法规的方式，主要内容包括：《深圳证券交易所股票 上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号—— 纪律处分实施标准（2024 年修订）》，对其修订的背景、修订的主要内容，修订 后要达到的目标等内容进行了讲解，着重关注上市条件、资金占用、现金分红、 退市、股份减持、担保金额以及独董勤勉尽责等事项。 培训中阐述了相关主体的责任与 ...

甘肃电投能源发展股份有限 公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 9-00047 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 9-00047 号 甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合 ...

中信建投证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 作为甘肃电投能源发展股份有限公司（简称"甘肃能源"或"公司"）发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《 上市公 司重大资产重组管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等相关规定，对甘肃能源 2024 年度金融服务协议及相关风险 控制措施执行情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 根据公司业务需求，并经公司第八届董事会第五次会议、2022 年度股东大 会审议通过，公司于 2023 年 4 月 23 日与甘肃电投集团财务有限公司《（以下简称 "财务公司"）签订了 金融服务协议》，该协议的主要条款内容如下： 甲方：甘肃电投能源发展股份有限公司 乙方：甘肃电投集团财务有限公司 1、交易类型 （1）存款服务： 1）甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在乙方 开立的存款账户，存款形式包括活 ...

甘肃电投能源发展股份有限 公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2025]第 9-00090 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金存放与实际使用情况 专项报告"进行了审核。 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants LLP. Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金 ...

华龙证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 华龙证券股份有限公司 2025 年 3 月 27 日 | 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | --- | --- | --- | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 | √ | | | 次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 | √ | | | 交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 | √ | | | 交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 | √ | | | 报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 | √ | | | 合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | ...

中信建投证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾 问"）作为甘肃电投能源发展股份有限公司（（以下简称"甘肃能源"或"上市公 司"或"公司"）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独 立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务 顾问业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，对上市公司 2024 年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（《关于同意甘肃电投能源发展股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可（ 2024〕1611 号）同意注 册，公司募集配套资金总额 1,899,999,995.67 元，扣除发行费用后的募集资金净 额为 1,882,212,168.34 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资 ...

华龙证券股份有限公司 （三）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构的基本情况 | 保荐机构名称 | 华龙证券股份有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | 祁建邦 | | 注册地址 | 兰州市城关区东岗西路 号 638 | | 保荐代表人 | 董灯喜、柳生辉 | | 联系电话 | 0931-8888088 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐工作总结报告和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 （二）保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）对保荐工作总结报告相关事项进行的任何质询和调查。 三、发行人基本情况 | 发行人名称 | 甘肃电投能源发展股份有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | 卢继卿 | | 证券简称 | 甘肃能源 | 1 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2022 年非公开发行股票之 保荐工作总结报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或" ...

甘肃电投能源发展股份有限 公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 9-00048 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 9-00048 号 甘肃电投能源发展股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了甘肃 电投能源发展股份有限公司（以下简称甘肃能源公司）2024 年 12 月 31 日的财 ...

中信建投证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之 2024 年度持续督导意见 独立财务顾问 签署日期：二〇二五年三月 声明和承诺 中信建投证券股份有限公司接受委托，担任甘肃电投能源发展股份有限公司 （以下简称"甘肃能源"或"公司"）本次发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易的独立财务顾问。本持续督导意见是根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组（2023 年修订）》等法 律、法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤 勉尽责精神，遵循客观、公正原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易实 施情况的基础上，发表的独立财务顾问持续督导意见，旨在就本次交易实施情况 做出独立、客观和公正的评价，以供甘肃能源全体股东及有关各方参考。 本独立财务顾问声明如下： 1、本独立财务顾问核查意见所依据的文件和材料由本次交易各方提供，提 供方对所提供文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存 在虚假记载、 ...

甘肃电投能源发展股份有限公司 一、独立董事的基本情况 本人历任西北师范大学助教、兰州财经大学讲师、副教授、财务会计教研 室主任，2013 年 8 月至今任兰州财经大学会计学院教授、硕士生导师，2019 年 9 月至今任本公司独立董事，为会计专业人士。目前兼任兰州财经大学教育发 展基金会理事、甘肃省审计学会理事，光大兴陇信托有限责任公司、兰州银行 股份有限公司、青海互助天佑德青稞酒股份有限公司独立董事；兰州金融控股 有限公司外部董事。本人对独立性情况进行了自查，本人符合法规规定的担任 独立董事的独立性要求。 二、独立董事 2024 年度履职概况 2024 年，公司共召开董事会 10 次，本人以现场或通讯方式按时出席董事 会会议 10 次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。公司召开股东大会 6 次，本人亲自出席股东大会 6 次。本人对提交董事会的全部议案进行了认真 审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，维护 了公司整体利益和中小股东权益。本人认为，公司董事会的召集、召开、表决 程序均符合法定程序、合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案及其他事 项在认真审阅相关材料的基础上均表示同 ...