中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源 2023 年度集资金存放与 实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 2023 年 7 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁 夏银星能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1584 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民 币普通股（A 股）211,835,699 股，每股面值为 1.00 元（人民币，币种下同），发 行价格为 6.46 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-022 宁夏银星能源股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年度股东大会。 2.股东大会的召集人：宁夏银星能源股份有限公司（以下简 称公司）董事会。公司于2024年3月22日召开的九届六次董事会 会议、九届六次监事会会议审议通过了拟提交本次股东大会审议 的议案。 3.会议召开的合法、合规性：公司2023年度股东大会的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的有关规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 23 日（星期二）下 午 14:30。 （2）网络投票时间：2024年4月23日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年4月23日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 于股权登记日2024年4月16日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-015 宁夏银星能源股份有限公司 关于与中铝财务有限责任公司重新签订 《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示 ●交易内容：宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司或 银星能源或甲方）与中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务 公司或乙方）重新签订《金融服务协议》，由中铝财务公司为银 星能源提供存贷款、结算及其他金融服务。 ●关联人回避事宜：公司九届六次董事会审议通过了该项关 联交易议案，关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩 民先生均回避表决。 一、关联交易概述 1.鉴于公司与中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务公 司）于 2021 年 5 月 6 日签订的《金融服务协议》将于 2024 年 4 月 23 日到期。现公司根据未来业务发展需要，拟与中铝财务公 司重新签订《金融服务协议》。协议有效期 3 年，在协议有效期 内，公司在中铝财务公司结算户上的日最高存款余额不超过人民 1 币 30 亿元，日综合授信余额最高不超过人民币 30 亿元 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-010 宁夏银星能源股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证本报告内容的真实、准确和 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 宁夏银星能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合宁 夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）内部控制体系（以下 简称内控体系），在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司2023年的内部控制有效性进行了评价。 管理效率，全年修订《合规管理办法》《资金管理办法》《税务管 理办法》《会计基础工作规范》《关联交易管理办法》等 12 项管 理制度，调整 OA 办公平台对应的线上审批流程 10 余项，保证 制度修订与流程搭建动态即时管理，内控体系设计与业务实际相 匹配。根据运行测试检查情况，公司 2023 年度的内部控制运行 情况基本良好。 三、内部控制评价依据、范围、程序和方法 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-008 宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023 年，公司董事会本着对公司和全体股东负责的态度， 认真履行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《宁夏银星能源股份有限公司章程》等法律法规赋予的职责，充 分发挥董事会定战略、作决策、防风险的作用，规范运作，有效 决策，强化顶层设计。在优化公司治理体系的基础上，深化国有 企业改革，持续厘清"四会一层"权责边界，集约化"五位一体"决 策机制，夯实公司治理基石，扎实推进董事会规范运行。严格执 行股东大会决议，积极推进董事会决议的实施，积极发挥独立董 事和各专门委员会在公司发展中的履职作用，确保董事会规范、 高效运作和审慎、科学决策，切实保护全体股东合法权益。现将 公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度重点工作完成情况 （一）公司经营情况 2023 年，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想 和党的二十大精神为引领，全面贯彻落实股东大会决议，董 ...

中信证券股份有限公司 关于宁夏银星能源股份有限公司 补充 2023 年度日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为宁夏银 星能源股份有限公司（以下简称"银星能源"或"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源补充 2023 年度日常关联 交易事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、2023 年度关联交易补充的基本情况 2023 年 3 月 17 日和 2023 年 4 月 25 日，银星能源分别召开九届二次董事会 和 2022 年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易计划的议案》。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星 能源股份有限公司关于 2023 年度日常关联交易计划的公告》（2023-016）。 除上述已 ...

证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2024-012 宁夏银星能源股份有限公司 关于补充 2023 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、2023 年度关联交易补充的基本情况 1.宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 3 月17日召开的九届二次董事会和 2023年 4月25日召开的 2022 年度股东大会审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易计划的 议案》。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限 公司关于 2023 年度日常关联交易计划的公告》(2023-016)。 1.基本情况 法定代表人：蒋玉文 注册资本：3,700 万元人民币 除上述已预计并履行审批程序的 2023 年度日常关联交易外， 根据公司 2023 年生产经营和最终审计结果，现需补充日常关联 交易，如下表： 单位：万元 | 关 联 交 | 关联人 | 关联交易 | 2023 年 | 2023 年 | 2023 年 | | --- | --- ...

宁夏银星能源股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 t was a 普华永道 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 宁夏银星能源股份有限公司(以下简称"银星能源公司")2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 企业对内部控制的责任 r 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是银星能源公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1237号 (第一页,共二页) 宁夏银星能源股份有限公司全体股东: 普华永道中天特审字(2024)第 1237 号 (第二页，共二页) 注册会计师 普华永 通合伙) 会计 毕 玮 多 注册会计师 中国 2024年 陈 颖 2 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当,或对 ...

宁夏银星能源股份有限公司 股东大会议事规则 （2006 年制订 2022 年 3 月第一次修订 2024 年 3 月第二次修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则》及《宁夏银星 能源股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公 司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围 内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度 股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月 内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条 规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在 ...

宁夏银星能源股份有限公司 独立董事张有全先生 2023 年度述职报告 本人作为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规以及《宁夏银星能源股份有限公 司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积 极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 本人张有全，1971 年 4 月出生，工商管理硕士，中国注册 会计师、全国高端会计人才，甘肃高端会计人才，兰州财经大学 硕士研究生校外导师，甘肃省第十二、十三届人大常委会计划预 算审查咨询专家。现任大信会计师事务所合伙人、甘肃分所副所 长。2019 年 11 月至今，担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 2023 年度，本人积极参加了公司召开的所有董事会、股东 ...