新希望六和股份有限公司 第二条 本制度适用于公司的关联交易管理。公司从事与关联方的经济交易 活动，应遵守本制度的规定。 第三条 公司控股子公司发生的关联交易活动，视同本公司的行为，应遵循 本制度的规定，公司总裁为关联交易管理的第一责任人。 关联交易内部控制制度 第二章 关联人和关联关系 第一章 总则 第一条 为规范新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，维护公司及全体股东的合法权 益，保证公司的关联交易符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《企业会计准则》和《公司章程》的 有关规定，结合公司内部控制制度，制订本制度。 第四条 公司的关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 1、直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； 2、由前项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人（或者其他组织）； 3、公司的关联自 ...

新希望六和股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）董事会内部 机构、工作程序和决策行为等，保障董事会决策的合法化、科学化、制度化，依 据《中华人民共和国公司法》（以下"简称《公 司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以 下简称"《上市规则》"）、《新希望六和股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定 本《规则》。 第二条 公司董事会依据《公司法》和《公司章程》设立，为公司常设权力 机构，受股东会的委托，负责公司经营和管理公司的法人财产，是公司的经营决 策中心，对股东会负责。公司董事会在《公司法》、《公司章程》和股东会赋予 的职权范围内行使权力，在股东会闭会期间对内管理公司事务，对外代表公司。 在公司存续期间，均应设置董事会。 第三条 公司董事会及其成员除遵守《公司法》、《公司章程》及其他法律、 法规外，亦应遵守本《规则》的规定。 第四条 在本《规则》中，董事会指公司董事会；董事指董事会所有成员。 第五条 《董事会议事规则》是董事会在 ...

新希望六和股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 一、董事会战略与可持续发展委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并 制定本实施细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策及可持续发展等事 项进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会由三至五名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设召集人一名，由战略与可持续发展委员 会委员选举产生，若公司董事长当选为战略与可持续发展委员会委员，则由董事 长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， ...

新希望六和股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理规则 第一章 总则 第一条 为加强对新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、以及《新希望六和股份有限 公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）相关规定，特制定本管理规则。 第二条 本规则适用于公司的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公司法》《证 券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不 得进行违法违规的交易。 第六条 公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或大 宗交易方式减持其所持公司股份 ...

新希望六和股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善新希望六和股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件的有关规定以及《新希望六和股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本《制度》。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 本公司聘任的 ...

新希望六和股份有限公司 投资者关系管理制度 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 上市公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 1 见建议，及时回应投资者诉求。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范和加强新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进投资者对 公司的了解和认同，建立公司与投资者之间的良性互动关系，强化公司的诚实自 律、规范运作，促进完善公司治理、提高公司质量，切实保护投资者、特别是中 小投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

第二条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及公司董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 新希望六和股份有限公司 第一章 总则 第三条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生重大影响的信息以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所等监管机构要求披露的信息；所称"披露"是指在规定的时间内、 在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上、以规定的披露方 式向社会公众公布前述信息；所称"内幕信息"是指公司依法应披露而尚未披露 的信息。 信息披露制度 第二章 应披露的信息和披露标准 第一节 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任 第一条 为规范新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息 ...

新希望六和股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 目的 为规范新希望六和股份有限公司（以下简称"股份公司"）经营行为，完善内部 控制自我约束机制，增强风险防范能力，保障公司健康发展，确保经营目标实现。根 据《新希望六和股份有限公司章程》《新希望六和股份有限公司内部控制制度》及相 关法律法规规定，制定《新希望六和股份有限公司内部审计管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 范围 （一）服务公司经营原则。跟紧战略，促进公司业务增长和业绩实现。 （二）秉公审计原则。独立公正，敢于碰硬，勇于担当，严格遵守审计工作规范、 保密规定，创新工作方法，切实做到依法审计、文明审计、廉洁审计。 （三）全生命周期管理原则。规章制度全生命周期管理，实现制定、公布、宣贯、 执行、检查、修订、废止和监督闭环，做到有章必循、执章必严、违章必究。审计项 目全生命周期管理，实现鉴定、查处、整改闭环，确保问题关闭。 1 股份公司实行内部审计制度，对股份公司本部、各产业、纵队、大区、分子公司各 项经营活动进行监督和服务。 各产业、纵队、大区、分子公司等合称"下属公司"，与股份公司本部合称"公 司"。 第三条 定义 内部审计是一种 ...

新希望六和股份有限公司 债券募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新希望六和股份有限公司（以下简称"公司"）公司债券募 集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者合法权益和社会公 共利益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司 债券发行与交易管理办法》等法律、法规及规范性文件和公司《章程》的相关规 定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行债券（包括公开发行和非公 开发行的公司债券、银行间市场债务融资工具等，但不包括可转换公司债券、分 离交易的可转换公司债券）向投资者募集的资金。 第三条 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自 觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金 用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或 者挪用公司的募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）获取不正当利益。 第五条 募集资金使用和管理应按规定履行相应的 ...

新希望六和股份有限公司 章 程 1 目 录 第五章 董事会 第六章 高级管理人员 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 3 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司章程指引》、《深 圳证券交易所股票上市规则 ...