新疆天山水泥股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，新疆天山水泥股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规及《公司章程》 《监事会议事规则》的规定，全体监事本着恪尽职守、勤勉尽责的工 作态度，依法独立行使职权，通过列席公司股东大会、董事会，召开 监事会会议等方式，对公司依法运作、决策程序、经营管理、财务状 况及董事、高级管理人员履职情况等进行监督检查，有效地开展工作， 为公司的规范运作发挥了积极作用。现将 2023 年度工作情况汇报如 下： 一、2023 年度出席监事会情况 报告期内，公司第八届监事会成员陈学安、裴鸿雁、张剑星、吕 文斌、张子斌，具体出席监事会会议情况如下： | 姓名 | | 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 | | | 是否连续两 次未亲自出 席会议 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 陈学安 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 | | 裴鸿雁 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 | | 张剑星 | 7 | 7 | 0 | 0 | 否 | | 吕文斌1 | 6 ...

新疆天山水泥股份有限公司 金融衍生业务管理办法 第一章 总则 第一条 【目的】为规范新疆天山水泥股份有限公司（以下简称"公 司"）金融衍生业务管理相关信息披露工作，加强交易业务管理，规范 交易行为，防范金融风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》《上市公司 信息披露管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条 【适用范围】本办法适用于公司总部、各区域公司、各成 员企业。（以下简称"各级公司"）。 第三条 【定义】本办法所称金融衍生业务，主要包括各级公司在 境内外从事的商品类衍生业务（指以商品为标的资产的金融衍生业务， 包括大宗商品期货、期权等）和货币类衍生业务（指以货币或利率为标 的资产的金融衍生业务，包括远期合约、期货、期权、掉期等）。 第二章 交易基本原则 第四条 【原则】公司金融衍生业务管理遵循"严格管控、规范操 作、风险可控"的总体原则。 第五条 【目标】严格控制金融衍生交易的种类及规模。各级公司 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经营层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 新疆天山水泥股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合新疆天山 水泥股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）内部控制制度、评 价办法及手册相关规定，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

证券代码：000877 证券简称：天山股份 公告编号:2024-022 新疆天山水泥股份有限公司 （三）会议召开的合法、合规性；本次股东大会的召集程序符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议时间：2024 年 4 月 18 日 14:30 2、网络投票时间为：2024 年 4 月 18 日，其中，通过深圳证券交易所 交易系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 18 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时 间为：2024 年 4 月 18 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 （五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。公司将通过深圳 证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票 平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 投票规则：公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能 选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系 统投票中的一种，不能重复投票。具体规则为：同一表决权出现重复 ...

新疆天山水泥股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计 师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 大华会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"大华事务所"） 成立于 2012 年 2 月，是在北京注册的中国大型会计师事务所之一， 国内首批获得证券、期货业务资质的会计师事务所之一，已取得会计 师事务所执业证书（证书编号:11010148）。截至 2023 年 12 月 31 日， 大华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人 270 人，注册会计师 1471 人；注册会计师中，超过 1141 人签署过证券服务业务审计报告。 三、审计委员会对 ...

证券代码：000877 证券简称：天山股份 公告编号：2024-017 新疆天山水泥股份有限公司 关于向子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载，误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、为满足新疆天山水泥股份有限公司（以下简称"公司"）控 股子公司翁源县中源发展有限公司（以下简称"翁源中源"）、乐昌 市中建材水泥有限公司（以下简称"乐昌中建材"）的资金需求，公 司全资子公司湖南南方水泥集团有限公司（以下简称"中南水泥"） 拟向翁源中源、乐昌中建材提供合计不超过人民币 8.5 亿元的财务资 助，期限不超过三年，借款利率不低于中南水泥银行借款融资成本。 本次财务资助需采取包括但不限于被资助方以其持有的资产提供资 产抵押担保、被资助方其他未按持股比例提供资助的股东按照持股比 例提供担保等担保措施。 2、履行的审议程序：2024 年 3 月 25 日，公司第八届董事会第 三十一次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过 了《关于向子公司提供财务资助的议案》，被资助对象的资产负债率 超过 70%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，本 ...

一、 独立董事的基本情况 （一） 本人任职董事会专门委员会的情况 战略委员会：刘燕（主任委员）、赵新军、蔡国斌、孔祥忠、陆正飞 薪酬与考核委员会：孔祥忠（主任委员）、陆正飞、占磊 审计委员会：陆正飞（主任委员）、孔祥忠、占磊 新疆天山水泥股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（陆正飞） 作为新疆天山水泥股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度我本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，恪尽 职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，通过参加股东大会、董事会、董 事会专门委员会、独立董事专门会议等会议，审阅各项文件，客观、公 正、审慎地发表意见，通过与经营层交流、听取报告等形式及时了解公 司经营及运作情况，积极参与公司发展战略、审计监督以及薪酬考核等 方面的工作，充分行使国家法律法规和公司章程赋予的职权，发挥独立 董事的作用，切实维护股东和公司利益，保护中小股东的合法权益。现 将 2023 年度履行职责的情况报告如下： （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陆正飞，男，汉族，1963 年生，中共党员。曾任南京大学国际 ...

新疆天山水泥股份有限公司监事会关于 第八届监事会第十六次会议相关事项的审核意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，新疆天山水泥股份有 限公司（以下简称"公司"）监事会对第八届监事会第十六次会议相 关事项进行了认真审核，现发表意见如下： 一、关于计提资产减值准备及核销坏账的审核意见 经审核，监事会认为本次计提资产减值准备及核销坏账事项符合 相关法律法规要求，符合公司的财务真实情况，不存在损害公司和股 东利益的情况。公司审议本次计提资产减值准备及核销坏账的决策程 序合法、合规。监事会同意公司本次计提资产减值准备及核销坏账事 项。 二、关于 2023 年年度报告及摘要的审核意见 三、关于 2023 年度利润分配预案的审核意见 经审核，监事会认为公司 2023 年度利润分配预案符合《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《公司章程》及《未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规划》 等相关规定，董事会综合考虑了公司的发展阶段、盈利水平等因素， 体现了合理回报股东的原则，有利于公司长远发展。监事会同意公 ...

新疆天山水泥股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011001191 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 新疆天山水泥股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | | 合并利润表 | 3 | | | 合并现金流量表 | 4 | | | 合并所有者权益变动表 | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | | 母公司利润表 | 9 | | | 母公司现金流量表 | 10 | | | 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | | | 财务报表附注 | 1-137 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 ( ...

新疆天山水泥股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截至 2023 年 12 月 31 日） 新疆天山水泥股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011004729 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 新疆天山水泥股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-5 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011004729 号 新疆天山水泥股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会 ...