河南双汇投资发展股份有限公司章程 河南双汇投资发展股份有限公司 章 程 2025 年 11 月 26 日 （经公司第九届董事会第十次会议审议通过，尚需经公司 2025 年第一次 临时股东会审议） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第五章 | 董事和董事会 | 25 | | 第六章 | 高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | | 第八章 | 通知和公告 | 46 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 47 | | | 第十章 | 修改章程 | 51 | | 第十一章 | 附则 | 52 | 河南双汇投资发展股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 ...

第一条 为加强河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）市值管 理，切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号— —市值管理》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升 公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者特别是中小投资者利 益，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。 河南双汇投资发展股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 1 担当责任，营造健康良好的市场生态。 公司应在年度业绩说明会中就市值管理制度执行情况进行专项说明。 第三条 公司开展市值管理的基本原则包括： （一） 合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件和《公 司章程》等规定的前提下开展市值管理工作。 （二） 系统性原则：公司应当 ...

（一）公司执行企业会计准则与信息披露相关规定的情况； 河南双汇投资发展股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一条 为进一步完善河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）治 理结构，健全内部控制制度，提高信息披露质量，充分发挥独立董事在信息披露 方面的作用，保护全体股东及中小投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南 双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，在公司年度报告 编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事应当依托审计委员会加强对财务信息质量、财务报告内部 控制、外部审计工作有效性和独立性、内审职能履行等事项的监督。独立董事对 公司财务报告和定期报告中的财务信息进行监督时，重点关注下列事项： ...

（二）薪酬与工作绩效及公司效益相挂钩； （三）薪酬与公司长远利益相结合； （经公司第九届董事会第十次会议审议通过，尚需经公司 2025 年第一次临时股 东会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）董 事、高级管理人员薪酬的管理，科学、客观、公正地评价公司董事、高级管理人 员的工作绩效，建立和完善激励与约束机制，有效调动董事、高级管理人员的工 作积极性和创造性，促进公司健康、稳定、持续发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件，以及《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，高级管理人员是指公司的 经理（总裁）、副经理（副总裁）、财务负责人、董事会秘书和《公司章程》规定 的其他人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬确定遵循以下原则： （一）按劳分配与责、权、利相结合； 河南双汇投资发展股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （四）兼顾内部公平性、外部竞争性，并与 ...

（2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司或者 本公司）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、 公正、公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《河南双汇投资发展股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，制定本制度。 河南双汇投资发展股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当按照中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）以及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）治 理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性 文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并 与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证 券交易所业务规则、本制度和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 公司独 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了提高河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高信息披露的 质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《河 南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《河南双汇投资发 展股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露重大差错包括但不限于公司定期报告存在重 大会计差错、重大错误或者重大遗漏，业绩预告或者业绩快报存在重大差异，其 他临时报告和公告存在重大错误、重大遗漏或者误导性陈述。 第三条 本制度所称责任追究制度是指信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或者其他个人原因，对公司造成重大经济损失或 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进 企业经济管理、提高经济效益中的作用，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律法规和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部审计机构依据国家有关法律 法规、财务会计制度和企业内部管理规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行监督和评价工作。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体 员工共同参与的一项活动： 第九条 审计中心独立于公司其他机构和部门，不负责公司及其控股子公司 经营活动和内部控制的决 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年11月26日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司或者本 公司）对募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，切实保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定和要求，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为有效实施企业内部控制，提高河南双汇投资发展股份有限公司 （以下简称公司）经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续、高质量发展， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规 范性文件及《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参 与的一项活动： （一）保证企业经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）保障企业资产的安全； （三）确保企业财务报告及相关信息真实完整； （四）提高企业经营的效率和效果； （五）促进企业实现发展战略。 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《上市规则》的规定建立 健全内部控制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实 ...