第二章 董事会秘书的地位及任职资格 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级 管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高 级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报 酬。 兰州黄河企业股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了促进兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司信息披露指引第7号—董事会秘书及证券事务代表管理》等相 关法律、法规、规范性文件和《兰州黄河企业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作制度。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》规定的不得担任高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人 ...

兰州黄河企业股份有限公司 对外捐赠制度 （2025 年 8 月） 第六条 量力而行：公司应在力所能及的范围内，积极参加 社会公益活动，由于对外捐赠将导致亏损或者影响公司正常生产 经营的，除特殊情况以外，不得对外捐赠。 第七条 诚实守信：公司按照内部议事规范审议决定并已经 向社会公众或者受赠对象承诺的捐赠，必须诚实履行。 第一章 总则 第一条 为推动兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）积极履行社会责任，规范对外捐赠行为，进一步加强捐赠 事项管理，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民 共和国公司法》等法律、法规及《兰州黄河企业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际， 特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股子公司 自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与 生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融 资、市场准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件。 第五条 权责清晰：公司不得将公司拥有的财产以个人 ...

兰州黄河企业股份有限公司 证券投资管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的证券投资相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险 控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资包括新股配售或者申购、证 券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 第三条 公司进行证券投资的资金规模应与公司资产结构相 适应，不得影响公司的正常经营活动。 第四条 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或公司控股子公司主营业务的证券投资行 为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 三年以上的证券投资； 1 （三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度， 量力而行，不能影响自身主营业务的发展。 第二章 证券投资审批权限 第 ...

兰州黄河企业股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事 务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规及《兰州黄河企业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 公司的信息披露义务人包括但不限于： （五）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务， 披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人披露的 1 信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄 露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕 信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交 易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务 ...

兰州黄河企业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 责协助董事会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各归 口单位或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程序。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第五条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、规范性文件和公司有关内控制度的要求，对公司定 期报告、重大事项等信息履行必要的传递、审核和披露流程。 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，公司外部 信息的报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《兰州 黄河企业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于包括公司及其各部门、分支机构、全 资及控股子公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员， 公司对外报送信息涉及外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种交 易 ...

兰州黄河企业股份有限公司 委托理财管理制度 (2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托理财交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防 范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据中国证监会《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《兰州黄河企业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规和 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人 等专业理财机构对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财 产品的行为。 第七条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现 金管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账 户实施。通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存 放非募集资金或者用作其他用途。实施现金管理不得影响募集资 金投资计划正常进行。现金管理产品应当符合以下条件： （一）属于结构性存款、大额存单等 ...

兰州黄河企业股份有限公司 董事会战略委员会工作规程 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《兰州黄河企业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会战略委员会，并制定本工作规程。 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 1 委员 ...

兰州黄河企业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方 占用兰州黄河企业股份有限公司（以下简称"公司"）资金的 长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用 行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及 公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法 定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占 用和非经营性资金占用。 （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控 股股东、实际控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其 他股东同比例提供资金的除外。前述所称"参股公司"，不包 括由控股股东、实际控制人控制的公司； （三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资 活动； （四）为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真 实交易背景的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况 下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资 ...

兰州黄河企业股份有限公司 舆情管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司及下属所有分公司、控股公司、 全资子公司以及相关人员。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体对公司进行的负面 报道或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言 或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公 司股票及其衍生品种交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生重大影响的事件信息。 1 第二章 舆情管理组织体系及其工作职责 第四条 公司设立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情 管理工作组"），由公司董事会统一领导和管理，董事长担任组 长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 关职能部门负责人组成。 第一条 为了提高兰州黄河企业股份有限公司（以下简称" 公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制， 及时、妥善处理各类舆情对公司股票、商业信誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和《兰州 ...

兰州黄河企业股份有限公司 接待和推广工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投 资者调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析 师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。 第三条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易 接触到信息披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息 进行交易或传播的机构或个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人 及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有上市公司总股本5%以上股份的股东及其关联人； 1 （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）证券交易所认定的其他机构或个人。 第四条 制定本制度的目的是：规范公司接待和推广行为， 在公司接受调研、沟通、采访等活动或者对外宣传、推广等活动 时，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公 司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认 知。 第二章 管理标准 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规 ...