北京中科三环高技术股份有限公司 信息披露管理制度 （2024 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司信息披露工作，保证公开披露信息的真实、准确、完 整、及时，依照《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》，制 定本管理制度。 第二条 公司信息披露的文件主要包括： （一）招股说明书； （二）募集说明书； （三）上市公告书； （四）定期报告，包括：年度报告、半年度报告、季度报告； （五）临时报告，包括：重大事件公告和公司收购公告、收购报告书等。 第三条 公司信息披露具体工作由公司董事会秘书负责，董事会秘书可授权 一名代表及证券部处理有关信息披露的具体工作。 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。董事和董事会、监事和监事 会、高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和信息 披露事务管理部门履行职责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财 务信息披露方面的相关工作，董事会、监事会和公司管理层应当确保董事会秘书 能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完 整 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-045 北京中科三环高技术股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 拟聘任会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2. 原聘任会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 3. 变更会计师事务所原因：根据公司实际控制人中国科学院控股有限公 司对审计工作统一管理的要求以及公司控股股东及其一致行动人的有关建议，综 合考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，公司拟改聘立信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计和内控审计机构，聘期一年。公司已就 该事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，前后任会计师事务所已明确知悉 本次变更事项并确认无异议。 4. 公司董事会审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所事项无异 议。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿 元，证券业务收入 17.65 亿元。 北京中科三环高技术股份有限公司于 2024 年 10 月 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-044 北京中科三环高技术股份有限公司 第九届董事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事会于2024年10月11日以电子邮件等方式，向公司全体董事发出召开第九届董 事会2024年第三次临时会议的通知。会议于2024年10月17日以通讯方式召开， 董事长赵寅鹏先生主持了会议，应出席会议的董事9名，实际出席会议的董事9 名。本次会议的召开符合法律法规和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： 1、关于变更会计师事务所的议案； 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 3、关于修订《内幕信息知情人管理制度》的议案； 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-046 北京中科三环高技术股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 2、股东大会的召集人：公司董事会 2024 年 10 月 17 日，公司第九届董事会 2024 年第三次临时会议审议通过了 《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024年11月5日14：50； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年11月5日9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行网络投票的时间为2024年11月5日9:15-15:00。 5、会议的召开方式： 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 6、会议的股权登记日：2024年10月29日 7、出席对象 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称公司）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文 件和公司章程的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息的范围 第三条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公 司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公 司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊或网站上正式公开披露的信 息。 第四条 本制度所指内幕信息包括但不限于： （一）《证券法》列示的可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事 件： 1.公司的经营方针和经营范围的重大变化； 1 / 12 2.公司的重大投资行为 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-043 北京中科三环高技术股份有限公司 关于回购股份的进展公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 23 日召开第九届董事会 2024 年第二次临时会议，审议通过了《关于回购股份方案 的议案》。公司拟使用自有资金人民币 6,682.50 万元-13,365 万元以集中竞价交 易的方式回购部分公司股份，回购价格不高于人民币 11 元/股，按回购金额及回 购价格上限测算，预计回购股份数量约为 607.50 万股—1,215 万股，占公司目 前已发行总股本的 0.4997%—0.9994%，具体回购股份的数量以回购期限届满或 者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 24 日披露在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮 资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《《北京中科三环高技术股份有限公司关于回 购股份方案的公告》（公告编号：2024-0 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-042 北京中科三环高技术股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）召开时间： 现场会议时间：2024 年 9 月 10 日 下午 2：50； 网络投票时间：2024 年 9 月 10 日； 其中： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 10 日上午 9：30—11：30，下午 1：00-3：00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 10 日上午 9：15 至 2024 年 9 月 10 日下午 3：00 的任意时间。 （2）召开地点：北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）会 议室 （3）召开方式：现场投票与网络投票相结合 （6）本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 ...

关于北京中科三环高技术股份有限公司 二零二四年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 书 经 纬 律 师 事 务 所 中国北京 北京市朝阳区朝阳门外大街 中国人寿大厦 904-907 室 邮编: 100020 电话：（8610）85240900 传真：（8610）85240999 北京市经纬律师事务所 关于北京中科三环高技术股份有限公司 二零二四年第一次临时股东大会的法律意见书 致：北京中科三环高技术股份有限公司 北京市经纬律师事务所(以下简称"本所") 接受北京中科三环高技术股份 有限公司（以下简称"中科三环"或"公司"）的委托，委派李菊霞、郭雯律师 出席了公司于 2024 年 9 月 10 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"），并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委 员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及 《北京中科三环高技术股份有限公司章程》（以下称"公司章程"） 的有关规 定，对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。 在本法律意见书 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-041 北京中科三环高技术股份有限公司 关于回购股份的进展公告 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应在每个月的前三个交易日内披露截至上 月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、回购股份的进展情况 截至 2024 年 8 月 31 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价方式已累计 回购公司股份 2,395,857 股，占公司总股本的 0.197%，最高成交价为 8.32 元/ 股，最低成交价为 7.99/股，成交总金额为 19,508,132.57 元《（不含交易费用）。 本次回购符合公司既定回购方案以及相关法律法规的要求。 二、其他说明 1、公司未在下列期间内回购公司股份： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司回购股份的时间、回 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 北京中科三环高技术股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------------|------------------------------------| | 投资者关系 | √特定对象调研 □分析师会议 | | 活动类别 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 | | | □其他 | | 参与单位名称及 | | | 人员姓名 | | | | | | | | | | | | | 贵源投资：赖正健 | | | | | | 平；Brilliance：唐毅 | | | | | | | | | | | | | | | Li | | | | | | 粤信资产：陈金红； | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 汇添富基金：刘青；嘉实基金：齐海滔 | | | | | | | | | | | 时间 | 2024 年 8 月 22 日 | 地点 北京（电话会议） | --- | --- | |------------------- ...