大中矿业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律法规以及 《大中矿业股份有限公司章程》等内部制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司及信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、 投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉 密为名进行业务宣传。公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意 识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。 第六条 公司及信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信 - 1 - 息（以下简称"商业秘密"），符合本制度第七条规定的情形之一且尚未公开或 者泄露的，可以暂缓或者豁免披露。 第七条 公司拟披露的商业秘密或保密商业信息属于以下情形之一的，可以 根据本制度第三章的规定申 ...

第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有 规定并接受本规则的约束。 大中矿业股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）可转换公司债券 持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及其他规范 性文件及《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《内蒙古大中矿业股份有 限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"可转债募集说明书"） 约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"或"本次债券"），债券持 有人为通过认购、交易、受让、继承或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会 议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法 进行审议和表决。 第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持 ...

大中矿业股份有限公司 控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保，公司对强令为他人 担保的行为应当拒绝。 第五条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险， 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担赔偿责任。 第六条 公司应严格掌握对外担保的条件： （一）决定提供对外担保之前，必须采用必要措施对被担保企业的资信状 况进行充分调查，对被担保企业的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况 进行分析，在审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保， 信用较低的企业原则上不予提供担保； 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等有关规定和《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担 ...

大中矿业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 股东会的议事行为和程序，保证股东会能够依法行使职权，根据现行适用的《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《上市公司章程指引》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《大中 矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，并 结合公司实际情况，特制定《大中矿业股份有限公司股东会议事规则》（以下简 称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司 章程》规定的范围内依法 ...

大中矿业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 及公司的全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的投资行为，保障公 司对外投资的保值、增值，维护公司、股东和债权人的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等国家有关法律、法规及《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及子公司对外进行投资的行为。 第三条 本制度所指投资仅指权益性投资。权益性投资包括各项股权投资、 债权投资、产权交易、公司重组以及合资合作等。重大资本性支出如购置消费类 资产（如车辆）、单项金额总额超过所在机构净资产 5%或合并金额超过年度计 划的技术改造、基本建设、重大固定资产购置等，不在本制度规范之内。 第四条 投资管理的基本原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第五条 公司对外投资由公司集中进行。公司对子公司的投资活动参照本制 度实施指导、监督及管理。 第二 ...

大中矿业股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 42 | | 第八章 | ...

大中矿业股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为加强、规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》及其他 法律法规和规定，以及《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本办法。 第一章 总则 第二条 本办法所称募集资金，是指公司发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 募集资金到账后，公司应当及时办理验资手续，募集的资金须经符合《证券 法》《上市规则》的会计师事务所审验并出具验资报告。 第三条 公司董事会应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前， 应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素，对募集资金 拟投资项目可行性进行充分论证，明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、 预期收益等，并提请公司 ...

大中矿业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 宗旨 第一条 为了进一步规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《大中矿业股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权，具体授 权内容不得超过《公司章程》的相关规定。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，董事会由7名董事组成，其中独立董事3名、职工代 表董事1名，设董事长1人，设副董事长1人。董事长和副董事长由董事会以全体 董事的过半数选举产生。 第四条 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以 及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。 第五条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意 ...

大中矿业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》、《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司任职的董事（包括独立董事），高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由《公 司章程》规定或董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董 ...

第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会应当对内幕 信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人备案 名单和信息的真实、准确、及时和完整，董事长为主要责任人;董事会秘书负责 办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕 信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 大中矿业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件 及《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 公司下属各部门、分公司、控股子公 ...