国泰海通证券股份有限公司 关于浙江正特股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为浙江 正特股份有限公司（以下简称"浙江正特"或"公司"）的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对浙江正特股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1482 号文，公司向社会公开人 民币普通股（A 股）2,750 万股，每股面值人民币 16.05 元，募集资金总额为 44,137.50 万元，扣除各项发行费用 2,642.77 万元，实际募集资金净额为 37,494.73 万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 ...

国泰海通证券股份有限公司关于 浙江正特股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称"企业内部控制体系")，结合浙江正特股份有限公司(以下简称"公 司")内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事 会对公司2024年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评 价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不 ...

目 录 内部控制审计报告 天健审〔2025〕8367 号 浙江正特股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江正特股份有限公司（以下简称浙江正特公司）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是浙江 正特公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，浙江正特公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大 ...

关于营业收入扣除情况的专项核查意见 目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2024 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 浙江正特股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江正特股份有限公司（以下简称浙江正特公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后附的 浙江正特公司管理层编制的《2024 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣除 情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 天健审〔2025〕8760 号 本报告仅供浙江正特公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为浙江正特公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解浙江正特公司 2024 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 浙江正特公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料 ...

审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 专项审计说明 天健审〔2025〕8759 号 浙江正特股份有限公司全体股东： 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 我们接受委托，审计了浙江正特股份有限公司（以下简称浙江正特公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 浙江正特公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供浙江正特公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为浙江正特公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解浙江正特公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当 ...

国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作 为浙江正特股份有限公司（以下简称"浙江正特"、"公司"、"发行人"） 2022年首次公开发行股票并上市的保荐机构。截至2024年12月31日，浙江正特 首次公开发行股票持续督导期已届满，国泰海通现根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事 项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》有关规定采取的监管措施。 | 名称 | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号 | | 办公地址 | 上海市静安区新闸路669号博华广场36层 | | 法定代表人 | 朱健 | | --- | --- | ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙江正特股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：浙江正特股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴绍钞 | 联系电话：021-38677800 | | 保荐代表人姓名：傅熺祾 | 联系电话：021-38677800 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | 是 | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 | | | 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 | | | 易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | ...

浙江正特股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 浙江正特股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （蒋志虎） 作为浙江正特股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，认真履行了独立董事的职责， 恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真审阅会议材料，对董事会的相关事 项独立发表意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分 发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 蒋志虎：1965 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学本科，律师。 1995 年至今任浙江安天律师事务所主任；2021 年 12 月至今，任公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 ...

经核查独立董事金官兴、祝卸和、蒋志虎的任职经历以及签署的相关自查文 件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况， 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章 程》中对独立董事独立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《浙江正特股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自 查情况的报告》，浙江正特股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独 立董事金官兴、祝卸和、蒋志虎的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 浙江正特股份有限公司 董事会 浙江正特股份有限公司 2025 年 4 月 28 日 ...

浙江正特股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 浙江正特股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （祝卸和） 2024 年度，本人作为浙江正特股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，积极出席公司相 关会议，仔细审议各项议案，勤勉尽责、恪尽职守地履行独立董事职责，并按规定 对公司相关事项发表了客观、公正的意见，注重维护公司整体利益，特别是中小股 东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 祝卸和：1956 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 1992 年 11 月至 1997 年 12 月，任职于浙江中大集团股份有限公司证券部经理；1998 年 1 月至 2001 年 12 月，任职于浙江中大集团控股有限公司办公室副主任；2002 年 1 月至 2014 年 5 月，任职于浙江中大集团股份有限公司证券部经理、办公室副主任和 董事会秘书；2014 年 6 月至 2016 年 10 月，任职于物产中大 ...