浙江正特股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进浙江正特股份有限公司（以下称"公司"）规范运作，维护 公司利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法 规和其他规范性文件以及《浙江正特股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 和有关规定，制订本制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务，并 与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相 关相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所业务规则，《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权 ...

浙江正特股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为建立浙江正特股份有限公司（以下简称"公司"）防止控股股东 （含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及其关 联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等法律、法规和《上市公司治理准则》、《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《浙江正特股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用及代为承担成本和其他支出，代控股股东及 ...

浙江正特股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第六条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第一条 为进一步规范浙江正特股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 第二章 内幕信息的定义及范围 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、 业务规则，及《浙江正特股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、子公司（包括公司 直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及上 市公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构 ...

浙江正特股份有限公司 外部信息报送和使用管理规定 第六条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单 位提前报送年度报告相关信息。对于无法律法规依据的外部单位提出的报送要 求，公司应当予以拒绝。 第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司依照相关法律法规的规定向行政 管理部门或其他特定外部单位报送年度报告相关信息的，或公司因申请授信、贷 款、融资、商务谈判等特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的， 应书面提醒相关单位和个人认真履行《证券法》所规定的信息保密和避免内幕交 易的义务，并要求对方回函确认；同时，公司应当将报送的外部单位和相关人员 及其关联人（包括父母、配偶、子女等）作为内幕信息知情人登记在案备查。 第八条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息 的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于 向外部信息使用人提供的信息内容。 第九条 公司各中心、部门、分公司、控股子公司依据法律法规的要求对外 报送信息前，应由经办人员填写《对外信息报送审批表》（附件一），经部门负责 人（或子公司的负责人）、公司分管副总审批，并由董事会秘书、总经理批准后 ...

浙江正特股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江正特股份有限公司（以下称"公司"）的对外投资行为， 加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、 《浙江正特股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）和其他有关规定，制 订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内（外)的其他独立法人实体、自然人、经济组织 成立合资、合作公司或合作开发项目； （三）公司出资控股或参股其他境内（外）独立法 ...

浙江正特股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对浙江正特股份有限公司（以下简称"公司"） 财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全强化公司内部监督机 制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司审计委员会工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《浙江正特股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工 作细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中 2 名为独立董事。审计委员会的召集人为独立董 事，该独立董事应为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职业 操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监 督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内 ...

浙江正特股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应浙江正特股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《浙江正特股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会战略委员会成员由 3 名董事组成，其中 1 名为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提 名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人 1 名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具备 《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资格 ...

浙江正特股份有限公司 投资者调研管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江正特股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间 的信息沟通，保障投资者依法享有获取公司信息的权利，维护投资者特别是中 小投资者的合法权益，促进公司与投资者之间的良性互动，根据《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件以及《浙江正特股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者调研，是指投资者（包括机构投资者、个人投资 者及分析师等，下同）为了解公司经营状况、财务状况、发展战略等情况，对 公司进行的实地考察、现场座谈、电话会议、视频会议等形式的沟通活动。 第三条 公司投资者调研工作应遵循公开、公平、公正、及时、准确、完整 的原则，确保所有投资者能够平等获取公司信息，不得进行选择性信息披露， 不得利用调研活动从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司、公司董事、监事、高级管理 人员以及其他参与投资者调研活动的相关人员。 第二章 职责分工 第五条 公司董事会秘书是投资 ...

浙江正特股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江正特股份有限公司（下称"公司"）投资者关系管理工作， 进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关 系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、行政法规、规范 性文件及《浙江正特股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规、规章及《公司章程》和本制度 ...

浙江正特股份有限公司 信息披露管理制度 | | | 浙江正特股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江正特股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股 东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等相关法律法规、其他规范性文件及《浙江正特股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）要求披露的其他信息。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者公开披露，不得提前向任 何单位和 ...