中信证券股份有限公司 首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见 深圳证券交易所: 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海宏英智 能科技股份有限公司（以下简称"宏英智能"或"公司"）首次公开发行股票并上市及 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定，就宏英智能首次公开发行前已发行部分股份上市流通事宜进行了审慎 核查，发表核查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况及上市后股本变动概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2022]200 号）核准，并经深圳证券交易所《关于上 海宏英智能科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2022]189 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,836.00 万股，发行价 为人民币 38.61 元/股，公司股票自 2022 年 2 月 28 日起在 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-049 上海宏英智能科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、上海宏英智能科技股份有限公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回 购部分公司发行的人民币普通股 A 股，用于后续实施员工持股计划或者股权激励 计划。本次回购金额不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币 1,500 万元， 回购价格不超过 43.73 元/股。按本次回购资金总额上限人民币 1,500 万元和回 购股份价格上限 43.73 元/股测算，预计回购股份的数量约为 343,013 股，约占 公司目前总股本的 0.33%。公司具体回购数量、回购资金总额以回购期限届满时 实际回购股份使用的资金总额、回购股份数量为准。回购期限自公司股东大会审 议通过回购方案之日起 12 个月内。 2、截至本公告日，实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东及其一致行动 人尚没有明确的股份减持计划，若未来拟实施股份减持计划，公司将按照有关规 定及时履行信息披露义务。 3、风险提示： ...

上海宏英智能科技股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第二十四次临时会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 海宏英智能科技股份有限公司章程》和《上海宏英智能科技股份有限公司独立董 事工作制度》的有关规定，作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是 的原则，对公司第一届董事会第二十四次临时会议审议的相关事项，在审阅有关 文件后，基于独立判断的立场，发表意见如下： 关于以集中竞价方式回购公司股份的独立意见 1、公司本次回购股份的方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 9 号——回购股份》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 董事会会议的召集、表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定。 2、本次回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励，有利于进一步建立、 健全公司长效激励机制，充分调动公司管理人员及核心骨干人员的积极性，促进 公司稳定、健康、可持续发展。 3、本次拟用于回购的资金总额区间 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-048 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知于 2023 年 11 月 2 日以电子邮件形式发出，全体监 事同意于 2023 年 11 月 7 日召开第一届监事会第十八次临时会议。 2、监事会会议在 2023 年 11 月 7 日以现场结合通讯方式召开。 3、监事会会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 4、监事会会议由监事会主席朱敏女士召集并主持。 上海宏英智能科技股份有限公司 第一届监事会第十八次临时会议决议公告 5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： 1、审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》 1.01 回购股份的目的 基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，结合公司主营业务发展前景及财务 状况，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-050 上海宏英智能科技股份有限公司 关于实际控制人兼董事长提议公司回购股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司董事 长张化宏先生出具的《关于回购公司股份的提议》。董事长张化宏先生提议公司 使用自有资金，以集中竞价方式回购公司股份，并将回购的股份用于公司股权激 励或者员工持股计划，具体内容如下： 一、提议人情况及时间 1、提议人：公司董事长张化宏先生 2、提议时间：2023 年 11 月 1 日 3、回购股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回 购； 4、回购股份的价格区间：不高于公司董事会审议通过回购决议前 30 个交易 日公司股票交易均价的 150%； 5、回购股份的资金总额：不低于人民币 1,000 万元（含）且不超过人民币 1,500 万元； 二、提议回购股份的原因及目的 基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，结合公 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-051 上海宏英智能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 7 日召 开第一届董事会第二十四次临时会议，审议通过《关于提请召开 2023 年第一次临 时股东大会的议案》，同意于 2023 年 11 月 24 日召开公司 2023 年第一次临时股东 大会。现将具体事项公告如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国 公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议时间：2023 年 11 月 24 日（星期五）14:00，会期半天。 网络投票时间：2023 年 11 月 24 日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-047 上海宏英智能科技股份有限公司 第一届董事会第二十四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议通知于 2023 年 11 月 2 日以电子邮件形式发出，全体董 事同意于 2023 年 11 月 7 日召开第一届董事会第二十四次临时会议。 2、董事会会议在 2023 年 11 月 7 日以现场结合通讯方式召开。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： 1、审议通过了《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》 1.01 回购股份的目的 基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，结合公司主营业务发展前景及财务 状况，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，用于员工持 股计划或股权激励计划，以增强公司管理团队和核心骨干的责任感、使命感，确 保公司发展战略和经营目标的实现。 表决情况：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 3、董事会会议应出席的 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥73,341,821.05, a decrease of 14.57% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥5,445,684.12, representing a decline of 126.27% year-on-year[5]. - The company's net profit for the period was ¥7,118,797.75, a decrease from ¥54,321,258.99 in the previous year, indicating a decline of about 86.9%[25]. - The net profit for Q3 2023 was ¥8,996,160.85, a decrease of 82.0% compared to ¥49,972,247.07 in the same period last year[27]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥0.09, down from ¥0.51 in Q3 2022, representing a decline of 82.4%[27]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was -¥130,574,245.06, a significant decrease of 1,366.54% compared to the previous year[12]. - The net cash flow from operating activities was -¥130,574,245.06, compared to -¥8,903,547.42 in the previous year, indicating a significant decline in operational cash flow[28]. - The net cash flow from investment activities was ¥12,221,211.05, a 102.50% increase compared to the previous year, primarily due to the maturity of financial products[12]. - The total cash inflow from investment activities was ¥2,346,087,506.36, an increase from ¥1,869,386,227.15 in the previous year[28]. - The net cash flow from financing activities was -¥22,184,470.50, a significant decrease compared to a positive cash flow of ¥555,570,142.08 in the same period last year[29]. - The company reported a total operating cash inflow of ¥236,192,035.61, down 15.2% from ¥278,795,125.42 in the previous year[28]. - The cash outflow for purchasing goods and services was ¥236,542,923.82, which increased from ¥174,105,873.44 in the previous year[28]. Assets and Liabilities - The company reported a total asset value of ¥1,171,994,502.08, an increase of 0.44% from the end of the previous year[5]. - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥1,171,994,502.08, compared to ¥1,166,916,197.96 at the beginning of the year, showing a slight increase[24]. - Current assets totaled ¥1,040,255,515.87, down from ¥1,081,253,977.60, representing a decrease of approximately 3.8%[23]. - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥604,092,771.61 from ¥745,200,717.15, a decline of about 19%[23]. - Total liabilities increased to ¥147,160,078.54 from ¥135,093,298.99, reflecting an increase of approximately 8.0%[24]. - The company's equity attributable to shareholders decreased to ¥1,025,298,258.50 from ¥1,031,968,615.52, a decline of about 0.7%[24]. - The company reported an increase in accounts receivable to ¥113,110,256.90 from ¥110,244,322.03, indicating a growth of approximately 2.5%[23]. Expenses - Sales expenses increased by 87.63% year-on-year to ¥21,050,975.75 due to the expansion of new business segments[10]. - R&D expenses rose by 51.26% year-on-year to ¥49,013,933.28, reflecting increased investment in new business areas[10]. - Research and development expenses surged to ¥49,013,933.28, up from ¥32,404,394.92, reflecting a significant increase of approximately 51.2%[25]. Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 17,483[14]. - The largest shareholder, Zhang Huahong, holds 23.36% of shares, totaling 24,161,760 shares[14]. - The second and third largest shareholders, Zeng Hongying and Zeng Hui, each hold 17.52%, totaling 18,121,320 shares[14]. - Shanghai Yuehao Enterprise Management Partnership holds 6.90%, totaling 7,140,000 shares[14]. Incentive Plan - The company has implemented a stock option and restricted stock incentive plan in 2023, with the first grant date set for May 25, 2023[19]. - A total of 1.98 million stock options were granted at an exercise price of 26.69 RMB per share[19]. - 600,000 restricted shares were granted at a price of 13.35 RMB per share[19]. - The incentive plan has not yet reached the exercise period as of the end of the reporting period[20]. - The company has not received any objections regarding the incentive plan from stakeholders during the public notice period[17]. - The company disclosed the details of the incentive plan on the CNINFO website[19]. Other Information - The company recorded a significant increase in contract liabilities, which rose by 928.26% to ¥4,957,426.00, indicating a rise in prepayments from contracts[10]. - The company experienced a substantial increase in other payables, which rose by 1,944.40% to ¥10,786,313.21, mainly due to the implementation of equity incentives[10]. - The report was not audited, indicating that the figures presented are subject to further verification[30]. - The company did not report any new product launches or technological advancements during the quarter[30].

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023-045 上海宏英智能科技股份有限公司 第一届监事会第十七次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知于 2023 年 10 月 21 日以电子邮件形式发出，全体监 事同意于 2023 年 10 月 27 日召开第一届监事会第十七次临时会议。 2、监事会会议在 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式召开。 3、监事会会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 4、监事会会议由监事会主席朱敏女士召集并主持。 5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定，会议决议合法有效。 本次会议审议并通过如下议案： 审议通过《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》 根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司编制 完成《2023 年第三季度报告》。经审议，监事会认为《2023 年第三季度报告》 的编制及审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反 ...

证券代码：001266 证券简称：宏英智能 公告编号：2023- 044 上海宏英智能科技股份有限公司 第一届董事会第二十三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议通知于 2023 年 10 月 21 日以电子邮件形式发出，全体董 事同意于 2023 年 10 月 27 日召开第一届董事会第二十三次临时会议。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： 1、审议通过《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》 公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律 法规和规范性文件及《公司章程》的规定，《2023 年第三季度报告》已编制完 成。经审议，董事会认为该报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第 三季度的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、董事会会议在 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式召开。 4、董事会会议由董事长张化宏先生召集并主持。 ...