见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、西部证券 股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有 限公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的 保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法）》《深圳证券 交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对陕西能源 2023 年度日常关联交易情况及 2024 年日常关联交易预计情况进行了核查，具体情况 如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 陕西能源于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监 事会第十次会议，分别审议通过了《关于确认公司 2023 年度关联交易和预计公 司 2024 年度日常关联交易的议案》。本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审 议。 （二）2023 年度关联交易实际发生情况 1、关联采购及销售 中信证券股份有限公司、西部证券股份有 ...

注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 陕西能源投资股份有限公司董事会审计委员会 关于大华会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称大华所） 成立日期：2012 年 2 月 9 日 组织形式：特殊普通合伙企业 首席合伙人：梁春 人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量为 270 人，注册会计师人数 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 人。 业务信息： 2022 年度业务总收入 332,731.85 ...

1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 2:00 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日（星期五）上午 9:15—9:25，9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日（星期五） 上午 9:15 至 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 3:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-022 陕西能源投资股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四次会 议于 2024 年 4 月 25 日召开，会议决定于 2024 年 5 月 17 日以现场投票和网络投 票相结合的方式召开公司 2023 年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告 如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东 ...

作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，任职符合《上市公司独立董事 管理办法》第六条规定的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 陕西能源投资股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 房喜 各位股东及股东代表： 本人作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）的独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、法规，以及《公司章程》、《陕西能源投资股份有限 公司独立董事工作制度》的规定及要求，认真参加董事会、董事会专门委员会和股东 大会会议，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，持续关注公司上市工作，有效 监督公司规范化运作，切实维护了全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行的 工作情况报告如下： 一、基本情况 本人的基本情况如下： 房喜，男，1959 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职研究生学历， 正高级工程师。1982 年 3 月至 2003 年 11 月，任职于西北电管局；2003 年 11 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-016 陕西能源投资股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 25 日上午 11 时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场方式召开。会 议通知已于 2024 年 4 月 12 日以电话、书面通知等方式通知全体监事。会议由公 司监事会主席王亮先生主持。本次会议应到监事5人，实际出席会议的监事5人。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《陕西 能源投资股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 审议结果：经表决，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 2．审议通过《关于审议 2023 年度监事会工作报告的议案》 本次会议逐项审议并通过了以下议案： 1．审议通过《关于审议 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《陕西能源 ...

中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于陕西能源投资股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、西部证券股 份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有限 公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保 荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深 圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对陕西能源 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具专项核查报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587 号同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司由主承销商中信证券、西部证券于 2023 年 3 月 ...

陕西能源投资股份有限公司 2023 年度决算报告 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务决算工作已全面 完成，本报告所涉及的财务数据已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出 具标准无保留意见的审计报告：认为公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制， 在所有重大方面公允地反映了公司 2023 年的财务状况、经营成果和现金流量。现将 公司财务决算情况报告如下： 一、财务概况 2023 年，公司财务决算数据纳入合并范围的单位共 28 户。截止 2023 年 12 月 31 日，公司合并口径资产总额 630.40 亿元，负债总额 334.53 亿元，所有者权益总额 295.87 亿元，资产负债率 53.07%。2023 年度实现营业收入 194.53 亿元，利润总额 48.92 亿元，净利润 40.59 亿元。 截止 2023 年 12 月 31 日，母公司资产总额 239.52 亿元，负债总额 28.09 亿元， 所有者权益总额 211.43 亿元，资产负债率 11.73%。2023 年度母公司实现营业收入 222.30 万元，投资收益 23.51 亿元，利润总额 24.67 亿元， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）拟订的《关于公司董事及 高级管理人员薪酬的议案》《关于公司监事薪酬的议案》，因涉及全体董事、监 事的薪酬，公司全体董事、监事应回避表决，须直接提交公司 2023 年度股东大 会审议。现将相关情况公告如下： | 姓名 | 性别 | 年龄 | 职务 | 任职状态 | 从公司获得 的税前报酬 总额（万 | 是否在公司 关联方获取 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 元） | 报酬 | | 赵军 | 男 | 60 | 董事长 | 现任 | 0 | 是 | | 王栋 | 男 | 57 | 董事、总经 理 | 现任 | 116.44 | 否 | | 王建利 | 男 | 59 | 董事 | 现任 | 115.4 | 否 | | 高瑞亭 | 男 | 58 | 董事 | 离任 | 0 | 是 | | 子荣超 | 男 | 41 | 董事 | 现任 | 0 | 是 | | 李秀平 | 男 | 43 | 董事 | ...

陕西能源投资股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）公司监事会严格按照 《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》规定，恪尽职 守、勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司生产经营、财务状况、关联交易、内控 实施等重大事项进行有效的监督，切实维护公司利益和少数股东权益。现将公司监 事会 2023 年度工作情况和 2024 年度工作重点报告如下: 报告期内，公司监事会依据公司《监事会议事规则》，及时就涉及公司经营发展 和股东权益的重大事项进行研究和审议，切实行使监督职权。监事会全年共召开了 6 次会议，会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定，所有会议决议都合法有效，具体如下： | 会议日期 | 会议届次 | 会议议案 | | --- | --- | --- | | 2023.3.10 | 二届三次 | 关于确认公司 2022 年度关联交易的议案 | | | | 关于审议公司上市申报三年期审计报告的议案 | | | | 关于审议公司内部控制评价报告的议案 | | 2023.3.14 | ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-026 陕西能源投资股份有限公司 关于2024年度融资及内部授信计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 二届十四次董事会，审议通过了《关于审议 2024 年度融资及内部授信计划的议 案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、外部融资计划 为统筹安排公司及各子公司融资事务，保证公司及各子公司的正常资金周转， 有效控制融资风险，2024 年，公司及各子公司计划新增外部融资额度合计不超 过 174.52 亿元。按照融资方式划分，外部融资计划包括但不限于流动资金贷款、 项目贷款、信托贷款、银团贷款、保险债权计划、开立银行承兑汇票、信用证、 融租证等。外部融资指从银行及其他金融机构，以及向陕投集团财务公司、君成 租赁、西部信托等金融机构的融资。在总融资额度下公司将根据实际情况，以成 本有限、期限合理为原则在银行及其它金融机构选择具体业务品种进行额度调配。 2024 年度公司计划新增 ...