申港证券股份有限公司 关于三羊马(重庆)物流股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为三羊 马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"三羊马"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的要求，对三羊马 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114 号），公司主承销商申港 证券采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会 公众公开发行人民币普通股 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-028 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 （一） 变更原因 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《企业会计准则解释第 17 号》(财会[2023]21 号)，其中对"关于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露" "关于售后租回交易的会计处理"相关内容进行规定，并自 2024 年 1 月 1 日起施行。 （二） 变更日期 由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按上述文件 规定的生效日期开始执行上述会计准则。 （三） 变更前采取的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会 计准则、《企业会计准则应用指南》《企业会计准则解释公告》以及其他相关规定。 （四） 变更后采取的会计政策 根据财政部于 2023 年 10 月 25 日发布的《关于印发<企业会计准则解释第 17 号> 的通知》（财会[2023]21 号 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 独立董事年度述职报告 依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作为三羊马（重 庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事，本人在 2023 年度工作中忠实履行 职责，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立作用，切实维护公 司整体利益和全体中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： （一）任职情况 公司第二届董事会第六次会议 2019 年 8 月 9 日、2019 年第三次临时股东大会 2019 年 8 月 28 日审议通过，聘请本人担任公司第二届董事会独立董事。 报告期内第二届董事会届满换届，第二届董事会第三十四次会议 2022 年 4 月 14 日、2021 年 年度股东大会 2022 年 5 月 6 日审议通过，聘请本人担任公司第三届董事会独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在 影响独立性的情况。 （二）出席董事会及股东大会情况 年度内本人积极参加公司董事会和股东大会会议，切实履行独立董事忠实、勤勉尽责义务。 年度内本人参加董 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥267,650,489.33, representing a 21.32% increase compared to ¥220,616,974.64 in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 19.70% to ¥6,314,197.69 from ¥7,863,740.26 year-on-year[5]. - Basic and diluted earnings per share both decreased by 20.00% to ¥0.08 from ¥0.10[5]. - The company reported a net profit of ¥5,413,268.69 for the quarter, compared to ¥7,839,211.77 in the same period last year, representing a decrease of 30.9%[18]. - Operating profit for Q1 2024 was CNY 7,801,458.94, down from CNY 9,194,810.85 in the same period last year, reflecting a decline of 15.1%[20]. - The total comprehensive income attributable to the parent company was CNY 6,314,197.69, compared to CNY 7,863,740.26 in the previous year, reflecting a decline of 19.7%[21]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at -¥76,290,572.88, a decline of 631.08% compared to -¥10,435,335.63 in the previous year[5]. - Operating cash inflow totaled ¥297,446,151.29, up 35.85% from ¥218,945,681.15, attributed to higher business activity and sales scale[10]. - The cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY -76,290,572.88, worsening from CNY -10,435,335.63 in the previous year[22]. - Cash outflow for purchasing goods and services was ¥324,074,670.85, an increase of 81.56% from ¥178,497,377.26, reflecting the growth in business volume and procurement scale[10]. - Investment activities resulted in a net cash outflow of CNY -298,448,368.90, compared to CNY -134,386,198.90 in Q1 2023, indicating increased investment expenditures[22]. Assets and Liabilities - Total assets increased by 5.65% to ¥1,650,171,556.65 from ¥1,561,885,076.91 at the end of the previous year[5]. - Current assets totaled ¥876,061,723.55, up from ¥826,559,380.55, indicating a growth of 6.0%[16]. - The total liabilities increased to ¥788,153,245.91 from ¥706,180,963.86, reflecting a rise of 11.6%[17]. - The company's equity attributable to shareholders rose to ¥862,018,310.74 from ¥855,704,113.05, a growth of 0.7%[17]. Research and Development - The company reported a significant increase in research and development expenses, rising by 77.94% to ¥453,114.74 from ¥254,643.32[9]. - Research and development expenses increased to ¥453,114.74, reflecting a growth of 77.9% compared to ¥254,643.32 last year[18]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 19,863, with the largest shareholder holding 62.66% of the shares[12]. - The largest shareholder, Qiu Hongyang, holds 50,150,000 shares, representing 62.66% of the total shares[12]. Financial Products and Investments - Financial expenses surged by 424.77% to ¥4,206,147.13, primarily due to increased interest expenses from convertible bonds[9]. - Cash inflow from investment activities increased to ¥65,669,460.25, a rise of 158.57% from ¥25,396,842.74, mainly due to increased redemption of financial products[10]. - Cash outflow for investment activities reached ¥364,117,829.15, up 127.88% from ¥159,783,041.64, primarily due to increased purchases of financial products[10]. - The net cash flow from investment activities was -¥298,448,368.90, worsening by 122.08% compared to -¥134,386,198.90, driven by increased financial product purchases[10]. Other Financial Metrics - The company incurred a credit impairment loss of CNY 352,034.14 during the quarter[20]. - The company has not undergone an audit for the Q1 2024 report[23].

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-015 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 二、会议议案审议及表决情况 会议以记名投票表决方式进行表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于 2023 年年度董事会工作报告的议案》 议案内容：提请会议审议《2023 年年度董事会工作报告》。 议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 回避表决情况：本议案不涉及回避表决情况。 提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。 一、董事会会议召开情况 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七次 会议 2024 年 4 月 25 日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件或书面方式向全体董事发出，会议由董事长召集并主持，应到董事 9 人，实 到董事 9 人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的有关规 ...

一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告… 第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明… 第 3—4 页 目 录 （三）执业注册会计师资格证书复印件……………………… 第 7-8 页 三、资质附件………………………………………………………… 第 5—9 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 5 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 6 页 （四）授权书复印件……………………………………………… 第 9 页 关于三羊马（重庆）物流股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用 的鉴证报告 本鉴证报告仅供三羊马物流公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支 付发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 三羊马物流公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马(重庆)物流股份有限公司 可转债募集资金投资项目金额调整和使用募集资金置换预 先投入及已支付发行费用的自筹资金 本次发行募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况，以自有资金 或其他方式筹集的资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程 序予以置换。 2023 年 11 月，保荐机构、公司与中信银行股份有限公司重庆分行、兴业 银行股份有限公司重庆星光支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》， 公司对募集资金进行专户管理。 三、本次募集资金投资项目金额调整情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1981 号） 同意，三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对 象发行可转换公司债券 210 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，本 次发行募集资金总额为人民币 21,000 万元。公司本次发行募集资金扣除承销及 保荐费 421.47 万元（含税）后的实际到账金额为 20,578.53 万元，天健会计师 事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 ...

二、本次利润分配的决策程序 （一）董事会审议情况 证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-021 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七次 会议、第三届监事会第十五次会议 2024 年 4 月 25 日审议通过《关于 2023 年年度利 润分配预案的议案》。议案事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将有关情 况公告如下： 一、2023 年年度利润分配预案情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，报告期内母公司实现净利润 20,485,474.95 元，截止报告期末母公司未分配利润 222,298,302.58 元。合并报表截 止报告期末公司未分配利润 244,777,220.74 元。根据证监会《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 （2023 年修订）等相关法律、行政 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | 页 | | | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | 页 | | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 页 | 7 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 页 | 8 | | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 页 | 10 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 页 | 11 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 页 | 12 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 页 | 13 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 页 | 14 | | | | | 四、资质附件………………………………………………………第 94 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 三、资质附件………………………………………………………第 14—17 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕8-184 号 三羊马（重庆）物流股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称三羊马物流 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供三羊马物流公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为三羊马物流公司年度报告的必备文件，随同其他 文件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 三羊马物流公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023 ...