目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—5 页 三、报告附件…………………………………………………………第 6—9 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕5-75 号 博纳影业集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了博纳影业集团股份有限公司（以下简称博纳影业公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的博纳影业公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供博纳影业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为博纳影业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解 ...

华龙证券股份有限公司 关于博纳影业集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为博 纳影业集团股份有限公司（以下简称"博纳影业"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关规定，对博纳影业 2024 年度募集资金存放与使用情 况进行了专项核查，具体情况及核查意见如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准博纳影业集团股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1297 号），公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 27,490 万股，发行价为每股人民币 5.03 元，共计募集资 金 138,276.61 万元，扣除承销和保荐费用 11,504.62 万元后 ...

内部控制审计报告 目 录 | | | | | | 天健审〔2025〕5-74 号 博纳影业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了博纳影业集团股份有限公司（以下简称博纳影业公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是博纳 影业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，博纳影业公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 3 页 共 6 页 本复印件仅供 ...

华龙证券股份有限公司 关于博纳影业集团股份有限公司 培训情况报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为博纳影业 集团股份有限公司（以下简称"博纳影业"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》的规定，于 2025 年 4 月 17 日对博纳影业董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员进行了培训。现将培训情况汇报如 下： 一、培训对象 董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员。 1 二、培训人员 保荐代表人：王新强 三、培训地点 北京市博纳大厦 15 层会议室 四、培训内容 本次培训以现场结合线上的方式进行，培训人员讲解了《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引》有关内容。 五、上市公司的配合情况 上市公司积极配合，保证了培训工作的顺利开展。 六、培训效果 通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员加深了对证监 会、交易所相关法律法规的理解，提高了规范运作意识，有助于提高公司的规范 运作水平和信息披露水平。 （以下无正文，为《华龙证券股份有限公司关于博纳 ...

华龙证券股份有限公司 关于博纳影业集团股份有限公司 首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为博纳 影业集团股份有限公司（以下简称"博纳影业"、"发行人"或"公司"）首次公 开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，负责博纳影业上市后的持续督导工 作，持续督导期间为 2022年 8 月 18 日至 2024 年 12 月 31 日。2024 年 12 月31 日，持续督导期已届满，华龙证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，出具本保荐总结报告书。 根据中国证券监督管理委员会《关于核准博纳影业集团股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1297号），博纳影业首次公开发行 人民币普通股（A股）股票27,490万股，发行价为每股人民币5.03元，共计募集 资金138,276.61万元，扣除承销和保荐费用、审计验资及评估费用、律师费用、 信息披露费用等发行费用后，公司本次募集资金净额为124,322.12万元。上述募 集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具 《验资报告》（ ...

华龙证券股份有限公司 关于博纳影业集团股份有限公司 专项现场检查报告 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为博 纳影业集团股份有限公司（以下简称"博纳影业"或"公司"）首次公开发行 股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对博纳影业关联方资金占用事项进行了专项 现场检查，具体如下： 一、本次现场检查的基本情况 2025 年 2 月 19 日，深圳证券交易所向公司发出《纪律处分事先告知 书》。根据新疆证监局查明的事实，公司及子公司通过第三方向公司董事长兼 总经理及其关联方、董事兼常务副总裁提供资金共计47048万元，构成实际控制 人及其关联方资金占用、违规向关联方提供财务资助。其中，实际控制人及其 关联方占用公司资金发生额为26055.32万元，公司向常务副总裁违规提供财务 资助发生额为20992.68万元。截至2024年12月末，上述款项均已归还。深圳证 券交易所拟对公司及相关当事人 ...

华龙证券股份有限公司关于博纳影业集团股份有限公司 2024年度保荐工作报告 | 保荐人名称：华龙证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：博纳影业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王新强 | 联系电话：021-50934089 | | 保荐代表人姓名：陈立浩 | 联系电话：021-50934085 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | 是 | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 参见"二、保荐机构发现公司 ...

目 录 一、控股股东及其他关联方非经营性资金占用及清偿情况的 专项审计说明……………………………………………………第 1—2 页 二、控股股东及其他关联方非经营性资金占用及清偿情况表……… 第 3 页 三、报告附件……………………………………………………………第 4—7 页 控股股东及其他关联方非经营性资金占用及 清偿情况的专项审计说明 天健审〔2025〕5-77 号 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对博纳影业公司管理层编制的资金 占用情况表发表专项审计意见。 博纳影业集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了博纳影业集团股份有限公司（以下简称博纳影业公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的博纳影业公司管理层编制的 2024 年度《控股股东及其他关联方非经营性资 金占用及清偿情况表》（以下简称资金占用情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供博纳影业公司年 ...

注：实际控制人及其关联方资金占用、违规向关联方提供财务资助，2024 年底均已归还。 4 华龙证券股份有限公司 关于博纳影业集团股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：博纳影业（001330） | 保荐机构名称： | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 联系电话： 021-50934075 | 保荐代表人姓名：王新强 | | | | | 联系电话： 021-50934075 | 保荐代表人姓名：陈立浩 | | | | | 现场检查人员姓名：王新强、陈立浩、刘畅 | | | | | | 2024 年度 | 现场检查对应期间： | | | | | 年 日 2025 日~17 | 现场检查时间： | 4 | 月 | 7 | | 现场检查意见 | 一、现场检查事项 | | | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | | | | 现场检查手段：查阅公司最新的公司章程、规章制度，查阅持续督导期间相关三会会议资 | | | | | | 料及相关披露文件，取得董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，访谈相关人员， ...