胜通能源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 胜通能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合胜通能源股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化 ...

胜通能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律、法规、规范性文件，特制订本细则。 第二条 根据《公司章程》的规定，公司董事会设董事会秘书。董事会秘书 由董事长提名，董事会聘任。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规、 规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第四条 董事会秘书应由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事 务等工作三年以上的自然人担任。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 董事会秘书可以由副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他 高级管理人员担任。 第七条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处 ...

胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二 届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公 司注册资本及修订<公司章程>并办理相关工商变更登记的议案》，该议案尚需提 交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 结合上述情况，根据新修订的《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，结合公司的实际情况， 现拟将公司 2022 年年度股东大会审议通过的《胜通能源股份有限公司章程》部 证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-012 胜通能源股份有限公司 一、变更注册资本的情况 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第 十二次会议，审议通过了《关于公司<2023 年度利润分配及资本公积转增股本方 案>的议案》，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 并办理相关工商变更登记的公告 公司 2023 年度利 ...

国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为胜通 能源股份有限公司（以下简称"胜通能源"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等相关法律法规 和规范性文件的规定，现将 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如 下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]1333 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司 获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，每股发行价格为人民 币 26.78 元，募集资金总额为人民币 803,400,000.00 元，扣除承销费用 80,000,000 ...

胜通能源股份有限公司章程 胜通能源股份有限公司 章 程 0 | | | | 第一章 总 则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营范围 | 2 | | 第三章 股份 | 2 | | 第一节 股份发行 | 2 | | 第二节 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 股份转让 | 4 | | 第四章 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 股东 | 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 股东大会的召集 | 9 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 11 | | 第五节 股东大会的召开 | 12 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 董事会 | 19 | | 第一节 董事 | 19 | | 第二节 董事会 | 22 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 26 | | 第七章 监事会 | 28 | | 第一节 监事 | 28 | | 第二节 监事会 | 29 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 30 | | 第一节 财务会计制度和利润分配 | 30 | | 第二节 内部审计 | 34 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | ...

胜通能源股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （闫建涛） 本人作为胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董 事工作制度》的规定，在 2023 年度的任职期间，恪尽职守、勤勉尽责地履行职 责，任期内认真参加 2023 年度公司的董事会和股东大会，认真审议董事会各项 议案并对重大事项发表意见，充分发挥独立董事作用，维护公司利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度任期内本人履职情况报告如下： 一、出席会议情况 尊敬的各位股东及股东代表： 2023 年度任期内本人出席董事会会议的情况如下： | 独立董事 | 2023 年度应参 | | 现场出席 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两 次未亲自参 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 加董事会次数 | | 次数 | 参加次数 | 次数 | | | | | | | | | | | ...

关于公司及子公司开展 2024 年度商品套期保值业务 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司开展商 品套期保值业务，目的在于防范国际能源价格波动对公司天然气采购与销售业务 的不利影响。 证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-016 胜通能源股份有限公司 公司第二届董事会独立董事 2024 年第一次专门会议、第二届董事会第十五 次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司及子公司开展 2024 2、交易品种：BRENT 原油、JCC 原油、JKM 天然气、Henry Hub 天然气、TTF 天然气等品种。 3、交易工具：主要包括期货、远期、掉期、期权等。 4、交易场所：场内/外交易 5、交易金额：公司及子公司在授权有效期内预计任意交易日持有的最高合 约价值不超过 15,800 万美元（约合 114,394 万元人民币），在授权有效期内拟投 入的交易保证金和权利金上限最高不超过 4,750 万美元（约合 34,390 万元人民 币）即在 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二 届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事张伟、魏吉胜回避了本项议案 的表决，2024 年 4 月 22 日，公司第二届董事会独立董事 2024 年第一次专门会 议审议通过了上述议案，并同意将该议案提交董事会审议。现将具体情况公告如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司参照 2023 年全年实际发生的同类日常关联交易金额，对公司 2024 年度 关联交易金额进行了合理预测，预计与公司发生日常关联交易的关联方包括：珠 海海胜能源有限公司和龙口胜通集团股份有限公司及其下属子公司。公司 2024 年度与上述关联方预计发生日常关联交易不超过 6,800 万元，2023 年度日常关 联交易实际发生金额为 753.1 万元。公司 2024 年度预计发生日常关联交易额度 在董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。若公司 2024 年与其他关联方发 ...

证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-014 胜通能源股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二 届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目延期的议案》。根据目前募集资金投资项目实际进展情况，同意 将公司首次公开发行股票募集资金投资项目"综合物流园建设项目"达到预计可 使用状态日期延期至 2025 年 12 月 31 日。该事项在公司董事会审批权限范围内， 无需提交公司股东大会审议，现将具体事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]1333 号），公司公开发行人民币普通股（A 股） 30,000,000 股。本次募集资金采用公开发行方式实际共计发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 26.78 元 ...

胜通能源股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）套期保值业 务及相关业务信息披露工作，有效防范和控制风险，加强对套期保值业务的管理， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货 和衍生品法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件和《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易 标的的交易活动；衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可 以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（简称"子公司"）开 展的套期保值业务。未经公司有权决策机构审批通过，公司及各子公司不得开展 套期保值业务。 第二章 业务操作原则 第五条 公司的套期保值业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，须 以正常的生产经 ...