南昌矿机集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）与关 联人之间签订的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公司的关联交易行为不损 害本公司与全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《南昌矿机 集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制订本制度。 第二条 关联交易是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源 或义务的事项，包括但不限于： 1 （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等） （四）提供财务资助（含委托贷款）； （五）提供担保（含对控股子公司的担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（ ...

南昌矿机集团股份有限公司 内部审计管理制度 南昌矿机集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一条 为了规范南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，独立监督和评价公司的财务收支、经济活动的真实、合法和效益，加强 经济管理和实现经济目标，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强 化内部控制、保障公司资产安全完整，改善经营管理和提高经济效益方面的作用， 进一步促进公司的自我完善和发展，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股 票上市规则》及国家有关法律法规和《公司章程》等规定，并结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运 用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果。 其目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得到有效地贯彻 和执行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工作效率，保证工作质量； 及时堵塞漏洞，防止舞弊；促进公司及投资企业改善经营管理，提高经济效益， 实现组织目标。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正" ...

南昌矿机集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者及潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，切实 保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、 稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司投 资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）等法律、法规以及《南昌矿机 集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： (一) 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业 ...

南昌矿机集团股份有限公司 内部控制管理制度 南昌矿机集团股份有限公司 第二条 公司内部控制的目标： 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一）公司层面； （二）公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影响 的参股公司）层面； （三）公司各业务单元或业务流程环节层面。 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南昌矿机集团股份有限公司（以下简称公司）的内部控制， 促进公司规范运作和稳健发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等有关法律法规和规范性文件，以及《南昌矿机集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 （一）控制公司风险； （二）提高公司经营的效果与效率； （三）增强公司信息披露的可靠性； （四）确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 南昌矿机集团股份 ...

南昌矿机集团股份有限公司 舆情管理制度 南昌矿机集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权 益，根据相关法律法规的规定和《南昌矿机集团股份有限公司章程》，特制订本 制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股票及其衍生品交 易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，总裁担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职 能部门负责人组成。 第五条 舆 ...

南昌矿机集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规等规范性文件及 《南昌矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结 合公司的实际情况，制定《南昌矿机集团股份有限公司董事会秘书工作细则》（以 下简称"本细则"）。 第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》，对公司负有忠 实义务和勤勉义务。 第三条 本细则规定了董事会秘书的工作职责、权限。 （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披 露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及高级管理人 1 员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时， ...

南昌矿机集团股份有限公司 累积投票制实施细则 南昌矿机集团股份有限公司 累积投票制实施细则 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上的，或者股东 会选举两名以上独立董事的，应采取累积投票制。 公司一次选举的董事仅为一名时，不适用累计投票制。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，有 表决权的每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以 集中使用。 第四条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和股东代表出任的非独 立董事，由职工代表担任的董事由公司职工民主选举生或更换，不适用于本实 施细则的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第七条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事候选人，确保 选举的公开、公平、公正。 第一章 总则 第一条 为了进一步完善南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理文件，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小 ...

董事会议事规则 南昌矿机集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范南昌 矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方法和程序，提高董事会 工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《南昌 矿机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际 情况，特制定本规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，向股 东会报告工作。 第三条 董事会享有《公司章程》规定的职权，并在股东会的授权范围内行 使职权。 第四条 董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行 职责。 第二章 董 事 第五条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 第六条 有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾两年； （三） ...

南昌矿机集团股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人罗东作为南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责， 积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 本人罗东，男，1962 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学 历。1996 年 3 月至 2001 年 9 月，任瑞典斯维达拉工业集团（Svedala Industries AB）北京代表处首席代表；2001 年 9 月至 2004 年 1 月，任戴纳派克（Dynapac） 中国区总裁；2004 年 1 月至 2008 年 12 月，任山特维克（Sandvik）矿山与工程 机械事业部中国区总裁；2009 年 1 月至 2014 年 3 月，任沃尔沃建筑设备（Volvo Construction Equipment）中国区总裁；2014 年 7 月至 2017 年 11 月，任澳大 利亚 ...

南昌矿机集团股份有限公司 1 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作和 健康发展，确保控股子公司规范、高效、有序运作，提高公司整体资产运营质量， 维护公司整体形象和投资者利益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《南昌矿机集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司系指本公司持有超过 50%的股份，或者虽然 持有其股份比例不足 50%但能够实际控制的公司。 第三条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的管控与整合机制，对公 司的治理结构、资源、资产、投资等事项进行风险控制，提高公司整体运作效率 和抵抗风险能力。 第四条 公司应依照本制度及相关内控制度的规定，及时、有效地对控股子 公司做好管理、指导、监督等工作。 第五条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业财产。 第二章 人事管理 第六条 公司作为控股子公司的主要投资 ...