招商局蛇口工业区控股股份有限公司 章 程 （草案） （优先股发行后适用） | 1 | 1 | | --- | --- | | | C | | | | 第一章 总则 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"）的组 织和行为，维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》和 其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规和规范性文件规定，在 招商局蛇口工业区有限公司（以下简称"招商局蛇口"）的基础上以发起设立的方式 整体变更成立的股份有限公司。 公司于 2015 年 6 月 26 日依法在广东省工商行政管理局注册登记，现取得营业 执照，统一社会信用代码为：914400001000114606。 第三条 公司于 2015 年 11 月 27 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,901,797,599 股，于 2015 年 12 月 30 ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司关联交易管理制度 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联方之 间发生的转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司。 第二章 关联方和关联关系 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 关联交易管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司(以下简称"公司")的关 联交易，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及公司股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》和《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第五条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及 ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 股东会议事规则 (优先股发行后适用) 第一章 总 则 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 的行为，保证股东依法行使职权，确保股东会高效规范运作和科学决策，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东会规则》、《国务院关于开展优 先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》等有关法律、行政法规、部门 规章及规范性文件以及《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，并结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （十）审议批准本规则第六条规定的交易事项； （十一）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 ...

（经第四届董事会2025年第六次临时会议审议通过） 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理及其他高级管理人员的工作行为，保证高级管理人员依法履行职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《招商局蛇口工业区控股股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司的总经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定 外，还应符合相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 招商局蛇口工业区控股股份有限公司总经理工作细则 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 总经理工作细则 公司副总经理、财务负责人(即财务总监)、董事会秘书、总法律顾问（首席 合规官）及公司董事会指定为高级管理人员的其他人员为公司其他高级管理人员。 第三条 公司设总经理一人，任期三年，任期届满可以连任。总经理由董事 会聘任或者解聘，对董事会负责。 第四条 总经理行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司独立董事工作细则 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 独立董事工作细则 （修订稿） 按照《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，为进一步完善招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及管理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董 事管理办法》"）及《上市公司治理准则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等相关规定，公司制定本工作细则。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 所聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（ ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集 资金监管规则》（以下简称"《监管规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法规的规 定及《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 募集资金管理制度 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括实施股权激励计划募集的资金，也 不包括债券募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 （修订稿） 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份、可转换公司 债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 公司董事会应当负 ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （经第四届董事会 2025 年第六次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》和《招商局蛇口工业区控股股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任 期届满、解任或其他原因离职的情形。 1 招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 响。董事提出辞任的，公司应当在60日内完成补选，确保董事会及其专门委员会 构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。 第五条 被解除职务程序 公司董事和高级管理人员在任职期间出现《公司法》规定不得担任公司董 事和高级管理人员的情形的，公司应当依法解除其职务。 股东会可在董事任期届满前解除其职务，决议作出之日起解任生效。 ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 第一章 总则 第一条 为了加强招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投 资者之间的良性关系，完善公司治理结构，实现公司价值和股东利益最大化。根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《招商局蛇口工业区控股股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规和规定，结合本公司实 际 ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为明确招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董 事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关法律、行政法规、规范性文件，以及《招商局蛇口工业区控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策主体，定战略、 作决策、防风险，行使法律法规及《公司章程》赋予的职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，每届任期为三年。公司董事可由总 经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董 事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利， ...

招商局蛇口工业区控股股份有限公司对外担保管理制度 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 对外担保管理制度 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为维护投资者利益，规范招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司的资产安 全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规和规范性文件的相关规定以及《招商局蛇口工业区控股股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为 他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司为控股子公司提 供的担保。 第三条 公司及控股子公司为自身的债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司对外担保，担保对象为公司合并报表范围内控股子 公司的，公司应当在控股子公司履行完毕审议程序后，及时履 ...