汇洲智能技术集团股份有限公司 年报披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为了提高汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称公司）的规范 运作水平，提高年报披露的质量和透明度，根据有关法律法规的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报披露工作中有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报披露出现重大差错，对公司造 成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第四条 责任追究应当遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过 错与责任相适应；责任与权力对等。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司各职能部门、分公司、 全资子公司、控股子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报披露工作有 关的其他人员。 第二章 年报披露重大差错的责任追究 第五条 本制度所指的年报披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差 错、其他年报披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异 等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《会计法》《企业会计准则》及相关规定，存在重 大会计差错； （二）会计报表附注 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 提供担保管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 提供担保行为，加强提供担保的管理，有效控制和防范公司提供担保风险，保证 公司资产的安全和完整，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部 门规则、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）等规则、指引和《汇洲智能技术集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，特制订本制度。 第二条 本制度所称提供担保是指公司及控股子公司（包括全资子公司和控 股子公司）为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 未经董事会或者股东会审议通过，公司不得提供担保。 第四条 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以 其提供的反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及其控股 子公司 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 第三条 公司不得利用计提资产减值准备操纵利润、股东权益等。 第四条 公司应按照会计监管的相关具体要求，结合可获取的内部与外部信 息，合理判断并识别商誉减值迹象。当商誉所在资产组或资产组组合出现特定减 值迹象时，公司应及时进行商誉减值测试，并恰当考虑该减值迹象的影响。对因 企业合并所形成的商誉，不论其是否存在减值迹象，都应当至少在每年年度终了 进行减值测试。公司应合理区别并分别处理商誉减值事项和并购重组相关方的业 绩补偿事项，不得以业绩补偿为由，不进行商誉减值测试。 公司应按照《企业会计准则》和证监会相关规定，在财务报告中详细披露与 商誉减值相关的、对财务报表使用者作出决策有用的所有重要信息。 第二章 计提资产减值准备和核销资产的具体程序 计提资产减值准备和核销资产管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 根据财政部颁布的《企业会计准则》及其应用指南，《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《汇洲智能技术集团股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合本公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称计提资产减值准备和核销资产， ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为完善汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》（以下简称"《自律监管指引第 5 号》"）等规则、指引以及《汇洲智能 技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司 内部和外部相关人员，包括但不限于： ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计部门和人员的职责，提高内部审计工作质量，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内 部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《汇洲智能技术 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，依据国家有关 法律、法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动， 以促进公司完善治理、实现经营目标的实现。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合公司所处行业 和生产经 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为规范汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的工作职责及公司的信息披露，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及 《汇洲智能技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员。法律法规及《上市规则》和《公 司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 公司设立董事会办公室，作为由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第二章 董事会秘书的任职管理 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业 知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董 事会秘书： （一）《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员 的情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 11 月） 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平 性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第一章 总则 第四条 本制度适用于如下人员和机构： 第一条 为规范汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称公司）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所相关规则、指引及《汇洲智能技术集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响的信息及证券监管部门要求披露的信息；所称"披露"是指在规定的时 间内在证券交易所的网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定条件的媒体上， ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 董事会专门委员会工作规程 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，规范董事会各专门委员会的职责和议事规 则，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等规则、指引以及《汇洲智能技术集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《汇洲智能技术集团股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称"《董事会议事规则》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本 规程。 第二条 公司董事会设立审计、提名、薪酬与考核专门委员会。各专门委员 会对董事会负责，依照法律法规、深圳证券交易所规定、《公司章程》和董事会 授权履行职责，除另有规定外，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。 各专门委员会成员均由三名董事组成，其中独立董事应当过 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为确保汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称公司）董事会规 范、高效运作和审慎、科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所（以下简称证券交易所） 发布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作》）、《上市公司章程指引》（以下简称《章程指引》）和《汇 洲智能技术集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本 规则。 第二条 公司董事会应当按照法律法规、深圳证券交易所有关规定和《公司 章程》履行职责，公平对待所有股东，加强与投资者的沟通，并维护其他利益相 关者的合法权益。 董事会的人数和人员构成应当符合法律法规、《股票上市规则》、深圳证券 交易所其他规定、《公司章程》等的要求，董事会成员应当具备履行职责所必需 的知识、技能和素质，具备良好的职业道德。 第三条 董事会各项法定职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行使， 并不得以 ...

汇洲智能技术集团股份有限公司 附属机构管理制度 第四条 公司对附属机构相关业务进行指导、服务、协调、监督、考核，并督 促附属机构依法建立和完善相应的管理制度。 第五条 公司附属机构执行公司制定的关于重大事项的内部报告制度，及时向 公司报告重大业务事件、重大财务事件以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事件报公司董事会审议或者 股东会审议。具体按照公司《重大信息内部报告制度》的规定执行。 第六条 公司的附属机构同时控制其他公司或实体的，该附属机构应参照本制度， 建立对其下属附属机构的管理控制制度。 1 第七条 对公司及其附属机构下属分公司、办事处等分支机构的管理控制，以及 对公司经营具体重大影响的参股公司的内部控制，应当比照本制度规定执行。 第二章 附属机构管理基本原则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为加强对汇洲智能技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）附属 机构的监督管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公 司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 ...