上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人西北有色金属研究院现就提名 杨冠军 为西部 金属材料股份有限公司第 八 届董事会独立董事候选 人发表公开声明。被提名人已书面同意作为西部金属材料 股份有限公司第 八 届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 西部金属材料 股份有限公司 第 八 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职 资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明 ...

监事会认为：公司本次使用 2020 年非公开发行股票募投项目节余募集资金永久补 充流动资金，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定， 有利于进一步提高募集资金使用效率，避免资金长期闲置，降低公司财务费用。符合公 司和全体股东的利益。监事会同意该事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2023-052 西部金属材料股份有限公司 第八届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第六次会议的会议通 知于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件等形式送达公司全体监事，会议于 2023 年 12 月 19 日以通讯表决方式召开，应参加监事 4 人，实际参加监事 4 人。会议的召开符合《公司 法》和《公司章程》规定，会议审议通过了以下议案： 审议通过《关于 2020 年非公开发行股票募投项目节余募集资金永久补充流动资金 的议案》。 特此公告。 西部金属 ...

西部金属材料股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护西部金属材料股份有限公司（以下简称公司）、股东和债权人的合法权 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 根据《中国共产党章程》和《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》 规定，在公司设立党的基层委员会（以下简称党委），公司党委发挥领导作用，把方向、管 大局、保落实，依照规定讨论和决定企业重大事项。 第三条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司于 2000 年 12 月 25 日经陕西省人民政府陕政函［2000］313 号《关于设立西研稀 有金属新材料股份有限公司》批准（注：公司设立时名称为西研稀有金属新材料股份有限公 司，后变更为现在的名称），以发起设立方式设立；2000 年 12 月 28 在陕西省工商行政管理 局注册登记，取得营业执照，营业执照号 6100001011145。 第四条 公司于 2007 年 7 月 16 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公众发 行人民币 ...

平安证券股份有限公司 关于西部金属材料股份有限公司 2020年非公开发行股票募投项目节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，平安证券股 份有限公司（以下简称"平安证券"或"保荐机构"）作为西部金属材料股份有 限公司（以下简称"西部材料"、"公司"或"上市公司"）2020 年非公开发行 A 股股票（以下简称"非公开发行"）的保荐机构，对西部材料 2020 年募投项目节 余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 平安证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查 阅 2020 年募投项目节余募集资金永久补充流动资金事项的信息披露文件、董事 会、监事会和独立董事关于 2020 年募投项目节余募集资金永久补充流动资金事 项的议案及意见，对其募集资金使用的合理性、必要性、有效性进行了核查。 二、募集资金投资项目基本情况 2020 年，西部 ...

西部金属材料股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训 并取得独立董事资格证书的承诺函 西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日召 开了第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于提名第八届董事会独立董事候 选人的议案》，本人杨冠军被提名为公司第八届董事会独立董事候选人。 截至本承诺函公告之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资 格证书。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》等相关规定，本人承诺如下：本人承诺参加最近一次独立董事培训，并 取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 承诺人：杨冠军 2023 年 12 月 19 日 ...

西部金属材料股份有限公司独立董事 对公司相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司 章程》等相关规定，作为西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司""本公 司""西部材料"）的独立董事，我们对第八届董事会第六次会议审议相关议案 进行了审查，基于独立董事的独立判断，现就上述事项发表独立意见如下： 2.关于提名第八届董事会独立董事候选人的独立意见 通过对独立董事候选人杨冠军先生的个人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职等情况进行审查，上述独立董事符合独立董事候选人的相应条件， 具有独立性和履职能力，不存在《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》等规定的不得担任公司独立董事的情况，也未受到中国证监会及其他有关 部门的处罚和证券交易所的惩戒。 对上述独立董事候选人的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定，没有损害股东的合法权益，同意将公司上述第八届董事会 独立董事候选人提交股东大会审议。公司需将上述独立董事候选人资料报送深圳 证券交易所，经深圳证券交 ...

第四条 公司独立董事的人数应当符合中国证监会及深圳证券交易所相关 规定，其中应当至少包括一名会计专业人士。 独立董事工作制度 西部金属材料股份有限公司 独立董事工作制度 为完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据中国证监会发布的《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》的 有关规定以及《西部金属材料股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)，制 定西部金属材料股份有限公司独立董事工作制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定、深圳证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事应当符合法律法规、部门规章、规范性文件及深圳 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全西部金属材料股份有限公司（以下简称公司）董事及高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》公 司章程及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的负责制订、管理与考核公司董事及高级管理 人员薪酬制度的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，未在本公司领取薪酬的董事不在本细 则的考核范围内。 董事会薪酬与考核委员会议事规则 西部金属材料股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第四条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。 第二章 人员构成 第五条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中二名为独立董事。独立董事应占半数 以上并担任召集人，薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以 上董事提名，由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事担任。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事 ...

董事会审计委员会议事规则 西部金属材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，实现 对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委员会(以下简称审计委 员会或委员会)。董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通监督和核查工作。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称《公司法》)、《西部金属材料股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责，独立工 作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中二名为独立董事。独立董事应占半数以上并 由独立董事中会计专业人士担任召集人，且至少应有一名独立董事是会计专业人士。审计委 员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会召集人 ...

西部金属材料股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"或"委员会"）。 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《西部金属材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由七人组成，其中至少包括一名独立董事。战略委员会委员由董事 长、独立董事或者三分之一以上董事提名，由董事会选举产生。 第四条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。战略委员会召集人负责召集和 主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行 其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，由公司董事会指定 一名委员履行战略委 ...