董事会秘书工作制度 西部金属材料股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善西部金属材料股份有限公司（以 下简称"公司"）法人治理结构，明确董事会秘书的权利义务和职责，依照《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《西部金属材料股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管理人员，由董事会聘任，为 公司与深圳证券交易所的指定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及 公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事和高级管理人员及公司有 关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，有经济、管理、证券等工作从业经验； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （三）具有良好的职业道德和个人品德，严 ...

独立董事工作制度 西部金属材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为完善西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定以及《西部金属 材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、深圳 证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当符合法律法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交 易所业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定。 第五条 公司独立董事的 ...

董事会审计委员会议事规则 西部金属材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，实现 对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委员会（以下简称审计委 员会或委员会）。董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定的监事会的职权。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规和规范性文件及《西部金属材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司法》《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中二名为独立董事。独立董事应占半数以上并 由独立董事中会计专业人士担任召集人，且至少应有一名独立董事是会计 ...

董事会议事规则 西部金属材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范西部金属材料股份有限公司（以下简称公司）董事会 议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等 国家有关法律、法规和《西部金属材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本议事规则。 第二条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工 作效率和科学决策的水平。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策。 第四条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。公司总经理在董 事会领导下负责公司日常业务、经营和行政管理活动，对董事会负责并报告工作。 董事会对全体股东负责。 第五条 董事会接受公司审计委员会的监督，尊重职工代表大会的意见或建 议。 第二章 董事的资格及任职 第六条 公司董事为自然人，有下列 ...

对外担保管理制度 西部金属材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西部金属材料股份有限公司（下称"公司"）的对外担保的管理，严 格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、全体股东及其他利益相关人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》（下称《民法 典》）《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指本公司为他人提供的担保，包括公司为子公司提供 的担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式 包括保证、抵押及质押。 第三条 公司对外担保必须遵守《公司法》《民法典》等相关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的相关规定，并以严格控制对外担保产生的债务风险为首要目标。 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财务负责 人及其下属部门为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提交 的担保申请 ...

西部金属材料股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用西部金属材料股份有限公司（以下简称"公 司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规及规范性文件以及《西部金 属材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一）经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用是指公司及下属子公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出以及代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、 直接或间接拆借给控股股 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 西部金属材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级 管理人员因任期届满、辞任、被解除职务等离职情形。 第三条 公司非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由公司职 工代表大会等民主形式选举或更换，董事可以在任期届满前由股东会或者职工代 表大会等解任。 第四条 董事在任期届满前可以辞职。董事离任的应当按照《公司章程》和 本制度的规定办理离任手续。 第二章 离职情形与生效条件 第五条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情形之一的，不得担任公司 董事或者高级管理人员： （一）根据《公司法》等法律法规及其 ...

独立董事年报工作制度 西部金属材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，建立 健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所相关规定及《公 司章程》《独立董事工作制度》《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司年度报告 编制和披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤 勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主管部门关于年度报 告的要求，积极参加其组织的各类培训。 第四条 公司各相关部门应积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条 件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营情况。 对于独立董事在年报工作中提出的意见，公司应给予充分重视，及时落实或整改，并将 落实和整改情况及时反馈给独立董事。 第五条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，主要履行如下职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议。 ...

董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的专项管理制度 西部金属材料股份有限公司 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的专项管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和高级管理人 员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称《10号指引》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规和中国证监 会的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员持有本公司股票及其衍生品种变动的 管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所 有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 信息披露暂缓与豁免管理制度 西部金属材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义 务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《西部金属材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人豁免、暂缓披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在 深圳证券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当 有确实充分的证据。 第 ...