董事会议事规则 西部金属材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范西部金属材料股份有限公司（以下简称公司）董事会 议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等 国家有关法律、法规和《西部金属材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本议事规则。 第二条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工 作效率和科学决策的水平。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策。 第四条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。公司总经理在董 事会领导下负责公司日常业务、经营和行政管理活动，对董事会负责并报告工作。 董事会对全体股东负责。 第五条 董事会接受公司审计委员会的监督，尊重职工代表大会的意见或建 议。 第二章 董事的资格及任职 第六条 公司董事为自然人，有下列 ...

对外担保管理制度 西部金属材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西部金属材料股份有限公司（下称"公司"）的对外担保的管理，严 格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、全体股东及其他利益相关人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》（下称《民法 典》）《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指本公司为他人提供的担保，包括公司为子公司提供 的担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式 包括保证、抵押及质押。 第三条 公司对外担保必须遵守《公司法》《民法典》等相关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的相关规定，并以严格控制对外担保产生的债务风险为首要目标。 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财务负责 人及其下属部门为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提交 的担保申请 ...

西部金属材料股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用西部金属材料股份有限公司（以下简称"公 司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规及规范性文件以及《西部金 属材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一）经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用是指公司及下属子公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出以及代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、 直接或间接拆借给控股股 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 西部金属材料股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级 管理人员因任期届满、辞任、被解除职务等离职情形。 第三条 公司非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由公司职 工代表大会等民主形式选举或更换，董事可以在任期届满前由股东会或者职工代 表大会等解任。 第四条 董事在任期届满前可以辞职。董事离任的应当按照《公司章程》和 本制度的规定办理离任手续。 第二章 离职情形与生效条件 第五条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情形之一的，不得担任公司 董事或者高级管理人员： （一）根据《公司法》等法律法规及其 ...

独立董事年报工作制度 西部金属材料股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，建立 健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所相关规定及《公 司章程》《独立董事工作制度》《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司年度报告 编制和披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤 勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主管部门关于年度报 告的要求，积极参加其组织的各类培训。 第四条 公司各相关部门应积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条 件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营情况。 对于独立董事在年报工作中提出的意见，公司应给予充分重视，及时落实或整改，并将 落实和整改情况及时反馈给独立董事。 第五条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，主要履行如下职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议。 ...

董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的专项管理制度 西部金属材料股份有限公司 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的专项管理制度 第一章 总则 第一条 为加强西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和高级管理人 员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《管理规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称《10号指引》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规和中国证监 会的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员持有本公司股票及其衍生品种变动的 管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所 有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 信息披露暂缓与豁免管理制度 西部金属材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义 务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《西部金属材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人豁免、暂缓披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在 深圳证券交易所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当 有确实充分的证据。 第 ...

关联交易决策制度 西部金属材料股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等相关法律法规及《西部金属材料 股份有限公司章程》的有关规定，为保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，制订本制度。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程 序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人 及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情 形。 第二章 关联人、关联关系和关联交易 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方的独立董事）、 高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有 ...

内部审计制度 西部金属材料股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第二章 审计机构和审计人员 第四条 审计机构 （一）公司设独立的审计机构——审计合规部，审计合规部是公司的内部审计机 构，内部审计机构对董事会负责，向审计委员会报告工作。 （二）审计合规部设负责人一名，由审计委员会提名，董事会任免。内部审计机 构负责人应当具备审计、会计、经济、法律或者管理等工作背景。 （三）审计合规部应当配备具备必要专业知识、相应业务能力、坚持原则、具有 良好职业道德的审计人员，且专职人员应不少于三人。 第五条 审计人员办理审计相关事项时，必须遵守职业道德规范，做到忠于职守， 诚信正直，客观公正，廉洁奉公，保守秘密。对在履行职务过程中知悉的被审计单位 的有关经济、技术、管理等秘密，负有保密义务。审计人员办理审计工作事项，与被 审计单位或审计事项有利害关系的，应当回避。审计人员应对审计报告的客观、准确、 清晰、完整及可行性负责。 第三章 内部审计机构职责与权限 第一条 西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）为保障公司经营活动健 康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《深圳 ...

信息披露事务管理制度 西部金属材料股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司信息披露事务的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公 司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》， 以及《西部金属材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的有关规定， 特制订本制度。 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种（以下统称"证券"）交易价格 或公司经营产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息； 本制度所称"披露"是指在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公 布前述信息，并按规定报送证券监管部门。 信息披露事务管理制度 本制度所称"内幕信息"是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证 券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 信息披露义务人自愿披露信息应当真实、准确、完整，自愿性披露应当遵守公平原则， 保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及 ...