平安证券股份有限公司 关于西部金属材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》以及《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"或"保 荐机构"）作为西部金属材料股份有限公司（以下简称"西部材料"、"公司"或 "上市公司"）2020 年非公开发行 A 股股票（以下简称"非公开发行"）的保荐 机构，对 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审核，具体核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2016 年非公开发行募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2016] 1059 号文）核准，公司于 2016 年 7 月 26 日非 公开发行 A 股 38,07 ...

西部金属材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为西部金属材料股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，本人 2023 年 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事工作 制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，忠实履行职责，认真审议董事会各项 议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整 体利益，维护了全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立 董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事个人基本情况 董南雁，男，汉族，1978 年生，中共党员，博士。曾任煤炭科学研究院西安研究 院会计。现任西安交通大学管理学院会计与财务系教师，副教授，博士生导师。现兼 任汇纳科技股份有限公司、陕西煤业新型能源科技股份有限公司（非上市）、星展测 控科技股份有限公司独立董事。2023 年 4 月至今，任公司独立董事。 二、2023 年度出席董事会和列席股东大会的情况 2023 年度，公司共召开了 7 次董事会会议，2 次股东大会， ...

独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 西部金属材料股份有限公司 首先感谢西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）股东对我的信任， 我非常荣幸地在公司 2023 年 4 月 20 日召开的 2022 年度股东大会上，经选举连 任公司的独立董事，使我有更多的机会为公司及公司股东提供服务。 根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》之规定，我向股东大会作 2023 年度（以下简称"本年度"）独立董事述职报告。 一、任职的独立性 本人经过自查，在本年度任职独立董事期间，不存在影响独立性的情形。本 人没有直接或间接持有公司的股份；除本人任公司独立董事之外，本人及近亲属 没有在公司、公司的子公司、公司的控股股东及控股股东控制的附属企业中任职； 本人及本人任职的单位与公司、公司的控股股东及其附属企业之间不存在重大业 务往来；本人及本人任职的单位没有为公司、公司的控股股东及控股股东附属企 业提供相关咨询服务；本人未在其他上市公司任独立董事；本人亦不存在其他影 响任职独立性的问题。 二、出席会议情况 1.董事会会议 本年度，公司 ...

西部金属材料股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2024-013 一、会议召开的基本情况 1．股东大会届次：2023 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 2．股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，《关于提议召开 2023 年度股东大会的议案》已于 2024 年 3 月 29 日经公司第八届董事会第八次 会议审议通过。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 4 月 29 日（星期一）下午 14:30。 网络投票时间： 2024 年 4 月 29 日。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 29 日 9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票的具体时间为 2024 年 4 月 29 日 9:15～1 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"西 部材料"）下属控股子公司西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司（以下简称 "西诺稀贵"、"发行人"、"拟上市公司"）向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市的申请存在无法通过北 交所发行上市审核或中国证监会注册的风险。 2. 西诺稀贵存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。 本公司控股子公司西诺稀贵为全国中小企业股份转让系统挂牌企业，证券 简称：西诺稀贵，证券代码：873575。公司持有西诺稀贵47,220,000股，持股比 例为60%。西诺稀贵拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。 现将相关事项进展提示如下： 证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2024-014 西部金属材料股份有限公司 关于控股子公司申请向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市进展的提示性公告 一、西诺稀贵申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市进展 2023年8月30日，西诺 ...

证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2024-009 西部金属材料股份有限公司 第八届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 西部金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第八次会议的会议通 知于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件等形式送达公司全体监事，会议于 2024 年 3 月 29 日 下午 16:00 在公司会议中心会议室-1 召开，应出席监事 4 人，实际出席监事 4 人。会议 的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。经与会监事充分讨论及表决，通过了以下 议案： 一、审议通过《2023年度监事会工作报告》。 表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。 该议案须提交2023年度股东大会审议。 二、审议通过《2023年度报告及年度报告摘要》。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2023年度报告的程序符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：4票同意，0票反对，0 ...

西部金属材料股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 专项审核报告 希会审字(2024) 2424 号 | 一、审核报告 …………………………………………………………………………………(1-2) | | --- | | 二、墓集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 (3-10) | | 三、募集资金使用情况对照表 | | 四、证书复印件 | | (一)注册会计师资质证明 | | (二) 会计师事务所营业执照 | (三) 会计师事务所执业证书 目 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2024)2424号 关于西部金属材料股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的专项审核报告 西部金属材料股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的西部金属材料股份有限公司(以下简称"贵公司")2023 年度募集资金的存放与使用情况专项报告(以下简称"年度募资报告")。 一、管理层的责任 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、 副本材料、口头证言以及注册会计师认为必要的其他证据。按照《上市公司监管 指引第2 ...

西部金属材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求，结合西部金属材料股份有限公司（以下简称：公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制 评价结果 ...

西部金属材料股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 为完善和健全西部金属材料股份有限公司科学、持续、稳定的分红决策和监 督机制，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证监会《关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）《上市公司监 管指引第 3 号—上市公司现金分红（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，为了进一步增强公司现金分红的透明度，提高现 金分红水平，积极回报股东，公司制定了公司未来三年股东回报规划： 一、股东回报规划制定的考虑因素 （一）综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、股东回报、 社会资金成本及外部融资环境等因素。 （一）公司的利润分配应以重视对社会公众股东的合理投资回报为前提，以 可持续发展和维护股东权益为宗旨，在符合相关法律、法规的前提下，保持利润 分配政策的连续性和稳定性。 （二）公司股东回报规划应严格执行公司章程所规定的利润分配政策。 （三）充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事的意见。 （二） ...

西部金属材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为西部金属材料股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，本人 2023 年严 格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事工作制 度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，忠实履行职责，认真审议董事会各项议 案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体 利益，维护了全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事 职责情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事个人基本情况 杨丽荣，女，汉族，1963 年生，民建会员，经济学硕士，现任西安交通大学经济 与金融学院副教授、硕士生导师。历任粤开证券（原联讯证券）股份有限公司、陕西 省国际信托股份有限公司、深圳天威视讯股份有限公司独立董事，桂林银行股份有限 公司独立董事。2019 年 8 月至今任公司独立董事。 二、2023 年度出席董事会和列席股东大会的情况 2023 年度，公司共召开了 7 次董事会会议，2 次股东大会，本人出席及列席情 ...