上海岩山科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《公司法》《证 券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规，以及《上海岩山科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司《信息披露事务管理制度》的有 关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当按照《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规则 要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登 记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 ...

上海岩山科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 上海岩山科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员薪酬管理体系，建立与现代企业制度相适应、与责权利相匹配的激 励与约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高企业经营 管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《上海岩山科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 适用人员：公司董事、总经理、常务副总经理、副总经理、财务负 责人、董事会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 管理机构 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； （二）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩。 第四条 公司董事会提名·薪酬与考核委员会是对董事、高级管理人员进行 薪酬 ...

上海岩山科技股份有限公司 累积投票制实施细则（2025 年 5 月修订） 累积投票制实施细则 上海岩山科技股份有限公司 （2025年5月修订） 第一章 总 则 第二章 董事候选人的提名 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范上海岩山科 技股份有限公司（以下简称"公司"）选举董事行为，根据中国证券监督管理 委员会《上市公司治理准则》和公司章程有关规定，制定本实施细则。 第六条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东有权提名 独立董事候选人，并经股东会选举决定。 公司在董事会中设置提名·薪酬与考核委员会的，提名·薪酬与考核委员 会应当对被提名人（除职工代表董事外）任职资格进行审查，并形成明确的审 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名及以上的 董事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表 决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等 于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中 投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使，投票给数位候选董事的一种 投票制度。 第三条 董事的选举，除仅有 ...

上海岩山科技股份有限公司 投资者关系管理制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者、潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公 司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》《证 券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海岩山科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规的规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关规则的规定。 第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内 容，不得以任何方式发布或者泄漏未公开披露 ...

上海岩山科技股份有限公司 内部审计制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部的审计工作，加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完 整，明确内部审计机构和人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《上海岩山科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构对公司组织实施独 立监督和评价，以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，通过审查和评价 经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、经理层及全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战 略。 第三条 ...

上海岩山科技股份有限公司 章 程 （2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 上海岩山科技股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法 ...

上海岩山科技股份有限公司 对外担保管理办法（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 对外担保管理办法 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的 管理，保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低经营风险，特制 定本办法。 第二条 本办法制定依据为《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法 典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《上海岩山科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。按照《深圳证券交易所 股票上市规则》第6.1.10条，需要提交公司股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定。 公司控股子公司为本条第一款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公 司提供担保，应当遵守本办法的相关规定执行。 公司及 ...

董事会审计委员会工作细则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 上海岩山科技股份有限公司 第一条 为强化上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，设立董事会审 计委员会，并制定本工作细则。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条至第六 条规定补足委员人数。 第八条 审计委员会下设内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，审计委员会负责监督及评估内部审 计工作。 上海岩山科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第九条 审计委员会的日常工作机构设在公司内部审计部门，内部审计部门对审计 委员会负责，向审计委员 ...

（六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 上海岩山科技股份有限公司 董事会议事规则（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025年5月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关规定，制定本规则。 第二条 董事会的职权 董事会行使下列职权： （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决 定其报酬事项和奖惩事项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财 务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （ ...

上海岩山科技股份有限公司 董事会秘书工作制度（2025 年 5 月修订） 上海岩山科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年5月修订） 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司证券事务工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《上海岩山 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任 或解聘，对公司和董事会负责。董事会秘书任期三年，任期届满可续聘。董事会 秘书为公司的高级管理人员。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员 的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取 利益。 第三条 董事会秘书为公司与证券监管机构及深圳证券交易所的指定联络人。 第四条 董事会秘书应当履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理和股 ...