华源证券股份有限公司 关于深圳市大为创新科技股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票持续督导保荐总结报告书 华源证券股份有限公司（以下简称"华源证券"或"保荐人"）作为深圳市 大为创新科技股份有限公司（以下简称"大为股份"或"发行人"）2022年度非 公开发行 A 股股票的持续督导保荐人，于非公开股票上市之日起对发行人进行 持续督导工作，持续督导期限截至 2023 年 12 月 31 日。华源证券根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，出具本保荐总结报告书。 二、保荐工作概述 截至 2023 年 12 月 31 日，华源证券作为大为股份 2022 年度非公开发行 A 股 股票的持续督导保荐人，对发行人的持续督导期限已经届满。 在持续督导阶段，保荐人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

关于深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度持续督导保荐工作报告 | 保荐人名称：华源证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大为股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赖昌源 | 联系电话：027-51663156 | | 保荐代表人姓名：牛南 | 联系电话：027-51663156 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联 | | | 方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | 是 | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 是。2023 年 7 月 1 日，公司公告《关于 | | | 2022 年非公开发行股票募集资金使用完 毕及专户注销的 ...

| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | | --- | --- | --- | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | | 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 | | 不适用 | 华源证券股份有限公司 关于深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 保荐人名称：华源证券股份有限公司 被保荐公司简称：大为股份 保荐代表人姓名：赖昌源 联系电话：027-51663156 保荐代表人姓名：牛南 联系电话：027-51663156 现场检查人员姓名：赖昌源、牛南、王洋洋 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2023 年 12 月 29 日、2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 11 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司"三会"会议资料；查阅公司章程及相关管理制度；查阅公司信息披露文件；实 地走访公司生产经营场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 经核查上述三位独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职 务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市大为创新科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 10 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规 定，深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事冼俊辉先生、姚海波先生、钟成有先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （肖林） 作为深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》及《独 立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事职责，不受公司大股东、实 际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，对公司的生产经营 和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，切实维护公司整体利益 和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责的 主要情况报告如下： 一、基本情况 本人肖林，男，1955年生，中国国籍，无境外永久居留权。中共党员、研究 生学历。曾在解放军65集团军服役，历任战士、班长、干事、指导员、教导员、 政治处主任等职务，曾任公司第五届董事会独立董事、第五届董事会薪酬与考核 委员会主席、第五届董事会审计委员会委员。自1995年9月至2014年9月先后在财 达证券任总办室主任、党委副书记、副总经理、监事会主席等职务，现已退休。 2023年度，在本人任期内，本人作为公 ...

证券代码：002213 证券简称：大为股份 公告编号：2024-012 深圳市大为创新科技股份有限公司 第六届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十 六次会议通知于 2024 年 3 月 29 日以电子邮件等方式发出。会议于 2024 年 4 月 10 日下午 2：00 在公司总部会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议由董 事长连宗敏女士召集并主持。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，其中董事 林兴纯女士以通讯表决方式出席会议，公司监事和高级管理人员列席了本次会 议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年度总 经理工作报告>的议案》。 2.会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年度董 事会工作报告>的议案》。 《2023 年度董事会工作报告》的具体内容详见《2023 ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （林卓彬） 作为深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》及《独 立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事职责，出席董事会和股东大 会会议，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议，维护了公司 和全体股东的利益。现将本人2023年度履职情况述职如下： 一、基本情况 本人林卓彬，男，1966年生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。江 西财经大学经济学硕士，中国注册会计师、高级会计师。曾任深圳市审计局评议 处干部、深圳市审计师事务所科长、副总会计师，深圳市鹏城会计师事务所有限 公司董事、副主任会计师，国富浩华会计师事务所董事、副主任会计师，第四届 深圳市龙岗区政协委员，瑞华会计师事务所深圳分所董事、党总支书记，中国中 小企业合作促进中心广东工作委员会秘书长（处长），广东久量股份有限公司独 立董事，盈方微电子股份有限公司独立董事，广东佳兆业佳云科技股份有限公司 独立董事，珠海 ...

本人姚海波，男，1978年生，中国国籍，无境外永久居留权。马耳他大学信 息与技术专业硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕士，已取得独立董事资 格证书、基金从业资格证书。曾任深圳市速腾聚创科技有限公司、深圳市悦动天 下科技有限公司等公司董事，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司驻深圳首 席代表、上海复星高科技（集团）有限公司董事总经理。曾获"《界面新闻》中 国顶级风险投资人Top50"奖项、《全球PE论坛》"中国股权投资行业杰出青年 投资人"奖项、"《证券时报》金鹰奖年度投资人"奖项。现任昆仲（深圳）股 权投资管理有限公司创始合伙人、长江商学院金融MBA项目导师、深圳市人力 资源和社会保障局创业导师、深圳市企企通科技有限公司董事、深圳市灵明光子 科技有限公司董事。现任公司第六届董事会独立董事、第六届董事会提名委员会 主席、第六届董事会审计委员会委员。 2023年度，在本人任期内，本人作为公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （姚海波） 作为深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司" ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股 东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | | 董事会 21 | | 第一节 | | 董 事 21 | | 第二节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | | 监事会 30 | | 第一节 | | 监 事 30 | | 第二节 | | 监事会 31 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | | ...

深圳市大为创新科技股份有限公司 对北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 2023年度履职情况的评估报告 5.首席合伙人：杨雄 6.截止 2023 年 2 月，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 2023 年度经审计的收入总额为 54,909.97 万元，审计业务收入为 42,181.74 万元，证券业务收入为 33,046.25 万元。2023 年度，上市公司审计客户家数 59 家，本公司同行业上市公司审计客户家数为 10 家。 （二）投资者保护能力 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 1.名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 2.成立日期：2008 年 12 月 8 日 3.组织形式：特殊普通合伙 4.注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对北京大华国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）在 2023 年度的 审计工作的履职情况进行了评估。具体 ...