江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职条件 第七条 担任本公司独立董事应当符合下列基本条件： 第一条 为进一步完善本公司法人治理结构，促进公司规范运作，依据《公 司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规 及《公司章程》的要求，制订本制度。 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本 公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董 ...

中信建投证券股份有限公司关于 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：中信建投证券 | 被保荐公司简称：蔚蓝锂芯 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵溪寻 | 联系电话：021-68827384 | | 保荐代表人姓名：杨传霄 | 联系电话：021-68827384 | 一、保荐工作概述 | 公司及股东承诺事项 | | 是否 | 未履行承诺的原因 | | --- | --- | --- | --- | | | | 履行承诺 | 及解决措施 | | 1、控股股东绿伟有限公司及其一致行动人、实 | | | | | 际控制人 CHEN KAI（陈锴）先生出具的《关于 | | | | | 保持上市公司独立性的承诺函》《关于避免同业 | | 是 | 不适用 | | 竞争的承诺函》《关于规范和减少关联交易的承 | | | | | 诺函》 | | | | | 2、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 | | | | | 员就蔚蓝锂芯 2021 A 股股票事项 | 年非公开发行 | 是 | 不适用 | | 出具的《相关方关于公司本次非公开发行股票摊 | | | | 2 | ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏蔚蓝锂芯股份 有限公司（以下简称"蔚蓝锂芯"或"公司"）非公开发行 A 股股票的持续督导 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎 核查，核查情况与意见如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计部门负责人、注册 会计师等人员交谈，查阅了股东大会、董事会、监事会等会议记录、内部审计报 告、年度内部控制评价报告以及各项业务和管理规章制度等文件，从公司内部控 制环境、内控风险评估、内控的重点控制领域、信息与沟通、内部监督等方面对 其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告 ...

股票代码：002245 股票简称：蔚蓝锂芯 编号：2024-011 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次自有资金购买理财产品事项不涉及关联交易。 三、投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施 为有效控制风险，公司投资的品种为短期（不超过一年）的低风险型理财产 品。但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变 化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投 资风险，公司拟定如下措施： 1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现或 判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险； 一、投资概述 为提高公司暂时闲置自有资金使用效率，公司在确保不影响公司正常经营， 并有效控制风险的前提下，拟利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风 险理财产品，以增加公司收益，额度不超过人民币 100,000 万元，该额度可循环 使用。公司授权管理层负责办理相关事宜，授权期限自股东大会通过之日起至下 一年年度股东大会召开之日。 本次购买 ...

关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 使用自有资金购买理财产品的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏蔚蓝锂芯股份 有限公司（以下简称"蔚蓝锂芯"或"公司"）非公开发行 A 股股票的持续督导 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对蔚蓝锂芯使用自有资金购买理财产品事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、投资概述 为提高公司暂时闲置自有资金使用效率，公司在确保不影响公司正常经营， 并有效控制风险的前提下，拟利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风 险理财产品，以增加公司收益，额度不超过人民币 100,000.00 万元，该额度可循 环使用。公司授权管理层负责办理相关事宜，授权期限自股东大会通过之日起至 下一年年度股东大会召开之日。 本次购买理财产品事项不涉及使用募集资金或银行信贷资金。 二、审议程序 公司于 2024 年 4 月 2 日召开第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第 十次会议，审议通过了《关 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏蔚蓝锂芯股份 有限公司（以下简称"蔚蓝锂芯"或"公司"）非公开发行 A 股股票的持续督导 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》及《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对 蔚蓝锂芯 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏蔚蓝锂芯股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕394号）批准，公司向特定对象非公开发行人 民币普通股（A股）股票116,225,011股，每股面值1元，每股发行价格为人民币21.51 元，募集资金总额2,499,999,986.61元，减除发行费用人民币22,314,128.26元（不含 税）后，募集资金净额为2,477,685,858.35元。保荐 ...

2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地详 细了解公司运作情况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对报告期内需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正 的意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况向各位报告如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，在本人任职独立董事期间公司召开董事会会议 5 次，本人现场 出席或以通讯方式均亲自出席。本人对出席的董事会会议全部议案进行了认真审 议，以维护公司整体利益和中小股东利益为原则，所有议案均投出赞成票，没有 反对、弃权的情况。对公司董事会重大事项发表了事前认可意见和独立意见。 2023 年度，在本人任职独立董事期间公司召开股东大会 ...

江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 董事会关于会计政策变更追溯调整财务报表数据的 专项说明 一、本次追溯调整的概述 2024 年 4 月 2 日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更 会计政策的议案》，公司按照《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易 产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的相关规 定，对 2022 年财务报表相关项目进行追溯调整。 二、会计政策变更对公司的影响 《企业会计准则解释第 16 号》中"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"自 2023 年 1 月 1 日起施行，此变 更对公司财务状况和经营成果无重大影响：公司按照上述要求，对在首次执行该 规定的财务报表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的适用该规定的单 项交易按该规定进行调整。对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初 因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务 相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的， 按照该规定和《企业会计准则第 18 号——所得税》的规定，将累积影响数调整 财务报表列报最 ...

江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事专 门会议第一次会议于 2024 年 3 月 29 日以以书面方式送达参会人员。会议于 2024 年 4 月 2 日在公司会议室召开，本次会议采用现场会议的方式，应出席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名，全体独立董事共同推举何伟先生召集并主持本次 会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》及《公司章程》等相关规定。 独立董事于会前获得并认真审阅了议案内容，在保证所获得的资料真实、准 确、完整的基础上，本着勤勉尽责的态度，基于独立客观的原则，作出如下决议： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于 2023 年度利润分配 预案的议案》； 经审查，我们认为，公司本年度利润分配预案全部为现金分红，分红比例符 合相关法律法规的规定及公司章程利润分配政策要求，该利润分配预案具备合法 性、合规性、合理性，不存在损害投资者利益的情况。一致同意将该议案提交公 司第六届董事会第十二次会议审议。 二、以 3 票同意， ...

审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，在会计师事务所 审计期间，董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守、认真履职，全程参与公司 2023 年度财务报表的审计工作，并多次与审计机构就审计中出现的问题进行沟 通。现就董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估集履行监督 职责的情况作出如下总结： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 21 日召开的第六届董事会第七次会议、第六届监事会 第五次会议审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，后该议案 于 2023 年 5 月 16 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述事 项发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 根据《审计业务约定书》等有关规定，天健 ...