审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，在会计师事务所 审计期间，董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守、认真履职，全程参与公司 2023 年度财务报表的审计工作，并多次与审计机构就审计中出现的问题进行沟 通。现就董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估集履行监督 职责的情况作出如下总结： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 21 日召开的第六届董事会第七次会议、第六届监事会 第五次会议审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，后该议案 于 2023 年 5 月 16 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述事 项发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 根据《审计业务约定书》等有关规定，天健 ...

股票代码：002245 股票简称：蔚蓝锂芯 编号：2024-014 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 关于2023年度信用减值准备和资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开 的第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于 2023 年度信用减值准备和资产 减值准备的议案》，现根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》的相关规定，将本次事项具体内容 公告如下： 一、本次资产减值准备计提及变动情况概述 1、本次资产减值准备计提的原因 存货跌价准备的确认标准和计提方法： 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照成本高于可变现 净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以 该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值； 需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去 至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变 ...

江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范和完善江苏蔚蓝锂芯股份有限公司(以下简称"公司")董事及 高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作》、《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关法律、法规及规范性文 件的规定，特制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责并 报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选 择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占半数以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作。召集人由提名委员会全体委员过半数选举产生后，报请董事会任免。 第六条 提名委员会任期与每一届董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。委员在任职 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023 年度内部控制自我评价报告 根据公司 ...

江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求， 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事曹 承宝、何伟、王亚雄的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事曹承宝、何伟、王亚雄的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 2 日 ...

股票代码：002245 股票简称：蔚蓝锂芯 编号：2024-007 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开 第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的 议案》，董事会根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）之前服务情况及对其独 立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力等方面的判断，同意续聘天健 会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度审计机构，2024 年度审计费 用为 90 万元。该事项尚需提交股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 7 月 18 | 2011 年 | 日 | | | 组 ...

2023 年度独立董事述职报告 各位股东及代表： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人曹承宝：男，中国国籍，汉族，生于 1972 年 1 月，本科学历，中国注 册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师。曾任苏州天和会计师事务所 审计助理，江苏海澜集团内部审计，张家港市新世纪税务师事务所税务代理。现 任公司独立董事，中汇江苏税务师事务所有限公司苏州分公司总经理，张家港中 环海陆高端装备股份有限公司独立董事，赛赫智能设备(上海)股份有限公司董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等相关法 律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，在本人任职独立董事期间公司召开董事会会议 5 次，本人均亲 自出席。本人以谨慎态度认真阅读了在董事会召开前收到的董事会会议资料，在 会议期间与其他董事深入研讨每项议案并发表了明确意见，均投出赞成票，没有 反对、弃权的情形，无缺席和委托其他董事出 ...

股票代码：002245 股票简称：蔚蓝锂芯 编号：2024-012 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 关于 2024 年度开展票据池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十二次会 议于 2024 年 4 月 2 日审议通过了《关于 2024 年度开展票据池业务的议案》，同 意公司及合并范围内子公司与银行开展票据池业务，额度不超过 15 亿元，期限 自股东大会通过之日起至下一年年度股东大会召开之日，公司及相应参与的子公 司可以根据需要为票据池的建立和使用采用最高额质押、一般质押、存单质押、 票据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保。同意授权管理层签署相关协议 及办理具体业务。该事项须经股东大会审议通过后方可生效。 一、票据池业务情况概述 1、业务概述 票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管 理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据 贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。 2、合作银行 公司拟根据实际情况及具体合作条 ...

江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全江苏蔚蓝锂芯股份有限公司(以下简称"公司")董事（非独立董 事）、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》 及其他有关法律、法规及规范性文件的规定，特制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；高级管理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占半数以上。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任；薪酬与考核委 员会召集 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | （一）本所营业执照复印件 ………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 ………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件……………………… 第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-88 号 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称蔚蓝锂芯公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是蔚蓝 锂芯公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 ...