对外担保管理制度 北京久其软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为保证公司对外担保的管理，规范担保行为，控制经营风险，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对全资、控股子公司及其他合并报表范围内的 下属公司（以下合称"子公司"）的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外 担保总额与各子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于公司及子公司。各子公司为公司合并报表范围以外的 法人或者其他组织提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定； 为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当在子公司履行 审议程序后及时披露。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前向 公司进行书面申报，获得批准后，在其董事会或股东会做出决议当日 ...

内幕信息知情人管理制度 | 1 | ﻪ | | --- | --- | | | | | | œ | | | | 北京久其软件股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京久其软件股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护证券市场秩序，保护投资 者及利益相关者的合法权益，坚持信息披露公平、公正、公开原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规 和规范性文件的规定及公司《公司章程》《信息披露管理制度》和《重大信息内 部报告制度》有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息知情人的管理机构，应当保证公司内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。当董事会秘书不能履行职责 时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第三条 公司应当加强内幕信息管理，严格 ...

第一章 总则 分子公司管理制度 | | | | | | 北京久其软件股份有限公司 分子公司管理制度 第一条 为加强对北京久其软件股份有限公司（以下简称"本公司"）分、 子公司的管理，规范分、子公司的经营管理行为，维护公司利益和投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司所属分、子公司。 第三条 本制度所称的子公司指本公司全资或本公司、本公司子公司与其他 投资人共同投资且由本公司或子公司持股比例过半数的有限责任公司或股份有 限公司，以及本公司或子公司虽持股比例未过半数，但能实际控制的有限责任 公司或股份有限公司。 本制度所称的分公司是指由本公司或子公司投资设立但不具有独立法人资 格的分支机构。 第四条 本公司作为子公司的股东，按公司投入子公司的资本额享有对子公 司的资产收益权、重大事项的决策权、高级管理人员（含董事、监事和经理层） 的选举权和财务审计监督权等；本公司及子公司对其设立的分公司具有全面的 管理权。 第五条 本公司对分、子公司实行集权和分权相结合的管理原则。对董事、 监事和高级管理人员的任免、重大事项、年度经营预算 ...

董事会提名委员会议事规则 北京久其软件股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等的有关规定， 特设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董事 任职期限相同，连选可以连任。期间如有委员辞职或其他原因不再担任公司董事 职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据本公司章程及 本规则增补新 ...

股东会议事规则 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 1 | | | 第三章 | 股东会的提案与通知 3 | | | 第四章 | 股东会的召开 | 4 | | 第五章 | 附则 | 8 | 北京久其软件股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京久其软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易 所股票上市规则》《公司章程》等的有关规定，制定本规则。 （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 ...

董事会审计委员会议事规则 北京久其软件股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等 的有关规定，在董事会下设审计委员会，并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事两名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任委 员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，董事会应根据《公司章程》及本 规则增补新 ...

规范与关联方资金往来的管理制度 北京久其软件股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京久其软件股份有限公司（以下简称"公司"）与公司 关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益 相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《深圳 证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规 定，结合《公司章程》和公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"公司关联方"是指根据相关法律、法规和《深圳证 券交易所股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第三条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间的所 有资金往来均适用本制度。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方 ...

审计委员会年报工作制度 1 北京久其软件股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一条 为了促进北京久其软件股份有限公司(以下简称"公司")的规范运 作，加强公司内部控制建设，完善公司治理机制，进一步提高公司信息披露质量， 保障全体股东尤其中小股东的合法权益不受侵害，现根据中国证监会及深圳证券 交易所的相关规定及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司 年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件、公司章程以及《董事会审计委员会议事规则》的要求， 认真履行职责，勤勉尽责地开展工作。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、深圳证券交易所、北京证 监局及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 2 提交董事会审议并召开股东会。如果股东会形成否定性意见的，应改聘会计师事 务所，并履行上述程序。 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面沟通的方式对 前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提交董事会审 议，并召开股东会。 原则上公司不得在年报审计期间改聘年审 ...

薪酬与考核委员会议事规则 北京久其软件股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬和考核委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董 事任职期限相同，连选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事 职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本 规则增补新的委员。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料 及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会 的有关决议。工作小组成员由薪酬与考核委员会从公司相关部门抽调人员及/或从外 部聘请的专业人员组成。 2 第一章 总则 第一条 为进一步建立、健全公司董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员 的考核和薪酬管理制度，完 ...

独立董事管理制度 北京久其软件股份有限公司 独立董事管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京久其软件股份有限公司（下称"公司"或"本公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》及《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董 ...