西藏奇正藏药股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了完善内部控制制度、加强对子公司的管理、维护公司整体形象 和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件、业务规则以及《西藏奇正藏 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规和规章，制定本 制度。 第二条 本制度所称子公司系指西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公 司"）投资控股或实质控股的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 第四条 公司依据对子公司控制和规范运作要求，以股东的身份行使对子公 司的重大事项管理。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 设立控股子公司应进行投资论证，由董事长或公司董事会根据权限 范围审议批准后实施；超过董事会审批权限的要提交公司股东会审议。 第六条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效 ...

西藏奇正藏药股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，及《西藏奇正藏药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理制度》等规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。董事会办公室为公司内幕信 息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。非经董事会书面 授权，公司任何部门和个人不得以任何形式向外界泄露、报道、传送涉及公司内 幕信息及拟披露信息的内容。公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董 事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。 第四条 公司董事、高级管理人员和公 ...

西藏奇正藏药股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高西藏奇正藏药股份有限公司（下称"公司"）的信 息披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平信息披露，杜绝内 幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定， 以及《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《公 司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子公司以及公 司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种的交易价格可能产 生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以 及正在策划、编制、审批和披露期间的重大事项。 1 律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重 大事项履行必要的传递、审核和披露程序。 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责对外报送 信息的日常管理工作，公司各部门或相关人 ...

西藏奇正藏药股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的薪酬与考核管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责。 第三条 本细则所称的高管人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责 人、董事会秘书及由总裁提请董事会聘任的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， ...

西藏奇正藏药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的提名管理制度，规范公司领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》、《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，董事会设立提名委员会，并制定本 细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责。 1 第三章 职责权限 第八条 提名委员会负责拟定董事、高管人员的选择标准和程序，对董事、 高管人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高管人员； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报 ...

西藏奇正藏药股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子 公司的风险投资行为，建立系统完善的投资决策机制，有效防范投资风险，维护 股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律法规以及《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资，包括 PE（私募股权基金）、创投等风险投 资行为，但以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的进行的投资除外。 第三条 公司对小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司、信托公司 等金融类公司的投资亦适用于本制度，但对金融类上市公司的投资除外。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经公司同意， 公司控股子公司不得进行风险投资。 1 （二）单次或连续十二个月内累计投资金额在5000万元以上的，由董事会审 议通过后提交股东会批准。 第五条 风险投资的原则： （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等的有关规定； （二）公司进行风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； （三 ...

西藏奇正藏药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第三条 审计委员会成员由三名以上董事组成，为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士， 董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中会计专 业人士担任，负责主持委员会工作。 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，促进公司自身规范高效地运作，规避财务和经营风险，确保各成员 独立、诚信、勤勉地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司审计委员会工作指引》、 《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会设立审计委员会， 并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，依照公 司章程和董事会授权履行职责，行使《公司法》规定 ...

西藏奇正藏药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 （六）相关信息披露义务人（除公司以外上述承担信息披露义务的主体）， 包括但不限于股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主 体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供 服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、 1 复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体。 第一条 为规范西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称公司）的信息披露管 理工作，确保公司及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，保护公司、股 东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据现行适用的《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件和《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定和要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市规则》、《信息披 ...

西藏奇正藏药股份有限公司 根据需要，公司可以设立名誉董事长，由董事会聘任产生，不受董事会换届 影响。名誉董事长主要为公司的发展提供指导和帮助。名誉董事长不享有董事的 权利，也不承担董事的责任和义务。名誉董事长可以列席董事会会议。 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和 《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 订本规则。 第二条 董事会的组成 董事会应有不少于七名董事，其中设董事长一名，董事长由董事会以全体董 事的过半数选举产生；公司独立董事人数不得少于董事会总人数的三分之一，且 至少包括一名会计专业人士；公司职工人数超过三百人时，董事会中应至少有一 名职工代表董事。 董事会设董事会秘书一人。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书负责管理董事会办公室，董事会秘书可以指定证券事务代表等有 关人员协助其处理日常事务。 第四条 定期会议 董事 ...

西藏奇正藏药股份有限公司 外部信息报送管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）对外报送 相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，加强公司定期报告及重 大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《西藏奇正藏药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《内幕信息及知情人管理制度》和《西 藏奇正藏药股份有限公司信息披露管理制度》等有关法律、法规，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及下属子公司。 第三条 本制度中信息是指所有对公司股票交易价格可能产生重大影响的尚 未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、需报批的重大事 项等；本制度中外部信息使用人是指除公司董事、高级管理人员及公司其他人员 以外的单位及个人。 第二章 外部信息报送细则 第四条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司 定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、 ...