北京海润天睿律师事务所 关于西藏奇正藏药股份有限公司 2024 年员工持股计划之法律意见书 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 二〇二四年十月 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于西藏奇正藏药股份有限公司 2024 年员工持股计划之法律意见书 致：西藏奇正藏药股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受西藏奇正藏药股份有限 公司（以下简称"奇正藏药"、"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政法规、部门规章及其他规范 性文件（以下简称"法律法规"）以及《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），就奇正藏药 2024 年员工持股计划（以下简称"本 次员工持股计划"或"本员工持股计划"）所涉及 ...

| 证券代码：002287 | 证券简称：奇正藏药 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128133 | 债券简称：奇正转债 | | 西藏奇正藏药股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会 议于 2024 年 10 月 10 日以通讯形式召开； 5、本次会议的出席人数、召集召开程序、议事内容符合《公司法》和《公 司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了审议通过了《关于公司<2024 年员工持股计划（草案修订 稿）>及其摘要的议案》； 经审核，监事会认为： 1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等法律、法 规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形；《西藏奇正藏药股份有限 公 ...

| 证券代码：002287 | 证券简称：奇正藏药 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128133 | 债券简称：奇正转债 | | 西藏奇正藏药股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次 会议于 2024 年 10 月 10 日以通讯形式召开； 2、因相关事项紧急，会议通知于 2024 年 10 月 10 日以电话形式发出，召集 人董事长在本次董事会会议上就紧急通知的原因作出了说明； 3、会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中独立董事 3 名，公司监 事及高级管理人员列席了会议； 4、会议由公司董事长刘凯列先生召集并主持； 5、本次会议的出席人数、召集召开程序、议事内容符合《公司法》和《公 司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司<2024 年员工持股计划（草案修订稿）>及其 摘要的议案》； 公司依据《公司法》、《中华人民 ...

证券代码：002287 证券简称：奇正藏药 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 西藏奇正藏药股份有限公司 2024年员工持股计划（草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年十月 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 上市公司、公司、奇正藏 | 指 | 西藏奇正藏药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 药 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于西藏奇正 年员工持股计划（草案修订稿）之独 2024 | | | | 藏药股份有限公司 | | | | 立财务顾问报告》 | | 员工持股计划、本员工持 | 指 | 西藏奇正藏药股份有限公司 2024 年员工持股计划 | | 股计划 | | | | 《员工持股计划（草 | 指 | 《西藏奇正藏药股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案修 | | 案）》、本计划草案 | | 订稿）》 | | 《员工持股计划管理办 | 指 | 《西藏奇正藏药股份有限公司2024年员工持 ...

西藏奇正藏药股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年员 工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《西藏奇正藏药股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案修订 稿）》之规定，特制定《西藏奇正藏药股份有限公司 2024 年员工持股计划管理 办法（修订稿）》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操 ...

4、公司董事会认为本次员工持股计划拟定的持有人范围符合《指导意见》 《自律监管指引第1号》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人条件。 5、公司不存在向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。公司实施员工 持股计划可以完善公司的激励和约束机制，提高公司可持续发展能力，使经营者 和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性和责任心，并 最终有利于公司的战略实现和可持续发展。 西藏奇正藏药股份有限公司董事会 关于 2024 年员工持股计划（草案修订稿）的合规性说明 西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第1号》"）等法律 法规的规定制定《西藏奇正藏药股份有限公司2024年员工持股计划（草案修订稿）》 （以下简称"本次员工持股计划"），公司全体董事本着审慎、负责的态度，现对 本次员工持股计划是否符合《指导意见》《自律监管指引第1号》等相关规定说 明如下： 1、公司不存在《指 ...

本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真 实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002287 证券简称：奇正藏药 西藏奇正藏药股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案修订稿） 二零二四年十月 1 声明 2 风险提示 1、西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"奇正藏药"、"公司"或"本 公司"）2024 年员工持股计划须经公司股东会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、预计规模和具体实施 方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购份额不足，本员 工持股计划存在低于预计规模的风险。若员工认购资金较低，本员工持股计划存 在不成立的风险。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、本员工持股计划系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 ...

| | | 西藏奇正藏药股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案修订稿）摘要 二零二四年十月 1 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真 实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 风险提示 3 1、西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"奇正藏药"、"公司"或"本 公司"）2024 年员工持股计划须经公司股东会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、预计规模和具体实施 方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购份额不足，本员 工持股计划存在低于预计规模的风险。若员工认购资金较低，本员工持股计划存 在不成立的风险。 特别提示 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、本员工持股计划系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 行政法规 ...

西藏奇正藏药股份有限公司监事会 关于 2024 年员工持股计划相关事项的审核意见 西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 10 日召 开第六届监事会第四次会议。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法 律、法规及规范性文件的规定，监事会经认真审阅公司的相关文件，现就公司 《2024 年员工持股计划（草案）》（修订稿）（以下简称"2024 年员工持股计划"、 "本次员工持股计划"）相关事项发表审核意见如下： 员工持股计划相关事项提交公司股东会审议。 1、公司不存在《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等法律、法规及规范 性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形，公司具备实施本次员工持股计划的 主体资格。 2、公司制定 2024 年员工持股计划的程序合法、有效。本次员工持股计划 内容符合《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件的规 定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不 ...

| 证券代码：002287 | 证券简称：奇正藏药 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128133 | 债券简称：奇正转债 | | 西藏奇正藏药股份有限公司 关于取消并重新召开 2024 年第五次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、取消的股东会相关情况 1、股东会届次：2024 年第五次临时股东会。 2、股东会的召集人：西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会。 1、取消的股东会类型和届次：2024 年第五次临时股东会 2、取消的股东会召开日期：2024 年 10 月 15 日 3、取消的股东会股权登记日：2024 年 10 月 8 日 二、取消原因 2024 年 9 月 26 日，西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过了《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2024 年员工持股计划管 理办法>的议案》。 为了更好地实施公司 2024 年员工持股计划（以下简 ...