北京雷科防务科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 4 月 22 日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 北京雷科防务科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《北京雷科防务科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司信息披露事务管理制度》 《公司重大信息内部报告和保密制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，公司董事会应 当对内幕信息知情人的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人 档案真实、准确、及时和完整 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-019 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 关于调整第七届董事会审计委员会委员的公告 特此公告。 北京雷科防务科技股份有限公司 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整董事会审计委员会委员 的议案》，现将相关事项公告如下： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定： "审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"，因此，公司 董事会对第七届董事会审计委员会成员进行调整，公司董事长、董事会秘书高立 宁先生不再担任审计委员会委员。 为进一步完善公司治理结构，为保障审计委员会规范运作，公司董事会选举 董事和培仁先生担任审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第七 届董事会届满时止。 调整后的审计委员会成员为：龚国伟先生（召集人、独立董事）、关峻先生 （独立董事）、和培仁先生。 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事会 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.32 billion, a decrease of 3.39% compared to ¥1.36 billion in 2022[24]. - The net loss attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥443 million, representing a 52.64% improvement from a net loss of approximately ¥935 million in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥599 million, a 35.23% improvement from approximately ¥924 million in 2022[24]. - The company's operating income for 2023 was CNY 1,317,546,287.56, a decrease of 3.9% compared to CNY 1,363,724,358.28 in 2022[26]. - The net cash flow from operating activities improved significantly to CNY 64,796,222.42, a 201.83% increase from a negative cash flow of CNY -63,633,365.54 in 2022[25]. - The basic and diluted earnings per share improved by 52.86%, from CNY -0.70 in 2022 to CNY -0.33 in 2023[25]. - Total assets decreased by 11.40% to CNY 5,285,815,304.23 at the end of 2023, down from CNY 5,948,442,655.49 in 2022[25]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 8.38% to CNY 3,824,908,407.74 from CNY 4,175,159,678.48 in 2022[25]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of CNY -531,528,132.95 in Q4 2023, compared to a profit of CNY 118,301,191.81 in Q2 2023[30]. - The company's total revenue for 2023 was CNY 1,317,546,287.56, a decrease of 3.39% compared to the previous year[71]. Business Operations and Strategy - The company has expanded its main business areas to include radar systems, intelligent control, satellite applications, secure storage, and smart networking[23]. - The company has completed several acquisitions to enhance its capabilities in military electronic information, including 100% ownership of multiple subsidiaries[23]. - The company is focused on developing new technologies and products in the defense sector, particularly in embedded real-time information processing and complex electromagnetic environment testing[23]. - The company has outlined potential risks and corresponding mitigation strategies in its future development outlook[4]. - The company is focusing on the development of smart transportation and aviation sectors, with government initiatives promoting digital transformation and infrastructure projects[35]. - The company is focusing on developing core technologies such as AI algorithms and real-time processing for satellite ground applications, aiming to expand its market presence[57]. - The company aims to enhance its radar technology capabilities through the development of an integrated bird detection and control system, which is currently in progress[80]. - The company is actively pursuing market expansion and technological advancements in the defense sector[110]. - The company plans to expand its civilian market presence by leveraging its strengths in emerging sectors such as smart storage and intelligent transportation[113]. Research and Development - The company has filed 50 new patent applications and received 66 new patent grants during the reporting period[44]. - Research and development expenses for 2023 were CNY 193,182,773.47, a decrease of 16.21% from the previous year[79]. - The company completed the development of two radar performance-enhancing products for intelligent connected vehicles, expanding its market presence in the autonomous driving sector[81]. - The company plans to invest 200 million RMB in new technology research and development over the next two years[157]. - The management team emphasized the importance of innovation and technology transfer in driving future growth[157]. Market and Revenue Breakdown - The radar systems business group achieved revenue of ¥420,198,713.21 during the reporting period[56]. - The satellite application business achieved revenue of ¥310,045,565, contributing 23.53% to total revenue, with a year-over-year decline of 12.33%[59][69]. - The intelligent control business group reported revenue of ¥314,284,488.60, representing 23.85% of total revenue, with a significant year-over-year increase of 40.28%[62][69]. - The security storage business group generated revenue of ¥201,553,809.46, accounting for 15.30% of total revenue, with a year-over-year growth of 7.96%[64][69]. - The intelligent networking business group recorded revenue of ¥45,502,938.20, which is only 3.45% of total revenue, showing a drastic decline of 54.68% year-over-year[67][69]. - Domestic sales accounted for 99.14% of total revenue, while international sales contributed only 0.86%, marking a 34.83% decline in foreign revenue[69]. Governance and Management - The company operates independently without a controlling shareholder, maintaining a stable production and operational structure[139]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal requirements[134]. - The company has established a fair and transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management, ensuring compliance with legal regulations[137]. - The company has a structured remuneration decision-making process involving the remuneration and assessment committee[160]. - The company has a complete governance structure, including a board of supervisors that effectively oversees major transactions and financial conditions[135]. Environmental Responsibility - The company emphasizes environmental protection and has established corresponding facilities to treat waste generated during production[200]. - Emission levels from the company's operations meet national and local standards[200]. - The subsidiaries have developed and strictly implemented a series of environmental protection regulations based on their business characteristics[200]. Future Outlook - The company has set a future outlook with a revenue target of 1.8 billion RMB for the next fiscal year, indicating a projected growth of 20%[157]. - For 2024, the company aims to improve product quality and delivery capabilities in the military sector while aligning with national strategies to boost domestic demand in the civilian sector[114]. - The company plans to optimize its geographical layout to reduce costs and improve production efficiency[119].

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、2023 年担保额度审议情况 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"或"雷科防务"）于 2023 年 4 月 14 日召开了第七届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于确定公 司 2023 年银行授信总额度及办理授信时的担保额度的议案》，同意公司及下属公 司拟在总额不超过 150,000 万元办理 2023 年银行授信融资业务，公司对下属公 司办理授信时的担保额度不超过 150,000 万元，年度内申请的银行授信额度包括 但不限于长（短）期借款、承兑汇票等。该事项已经 2023 年 5 月 22 日召开的公 司 2022 年年度股东大会表决通过，上述银行授信事项及担保授权期限自该次股 东大会审议批准之日起至 2023 年度股东大会召开之日。 2、本次担保进展情况 为保证公司及下属子公司的正常经营活动，公司近日与中国农业银行股份有 限公司北京海淀支行签订了编号 LKFW20240312《最高额保证合同》，约定公司为 北京理工雷科电子信息技术有限公司（以下简称"理工雷科"）在 2024 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-006 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划股份出售完毕暨提前终止的公告 二、本次员工持股计划的出售情况及后续工作 截至本公告日，本次员工持股计划所持有的 1,216 万股公司股票已通过集中 竞价和大宗交易的方式全部出售完毕，占公司当前总股本的 0.92%。公司无控股 股东、无实际控制人，前述大宗交易的受让方与公司持股 5%以上股东不存在关 联关系或者一致行动关系。本次员工持股计划实施期间，公司严格遵守股票市场 交易规则及中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定， 未利用任何内幕信息进行交易。 本次员工持股计划存续期为 24 个月，届满日期为 2024 年 10 月 19 日。根据 《公司 2022 年员工持股计划（草案）》等相关规定，本次员工持股计划锁定期 届满后存续期届满前，所持有的公司股票已全部出售时，经持有人会议通过后本 持股计划可提前终止。经公司 2024 年 3 月 12 日召开的 2022 年员工持股计划第 二次持有人会议审议通过，鉴于本次员工持 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-005 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 2022 年员工持股计划第二次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 持有人会议召开情况 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022年员工持股计划（以 下简称"本次员工持股计划"）第二次持有人会议（以下简称"本次会议"）于2024 年3月12日以现场结合通讯表决方式召开，会议召开地点为北京市海淀区远大南 街6号院鲁迅文创园5号楼会议室。本次会议由公司2022年员工持股计划管理委员 会召集，管理委员会主任曾大治先生主持，应出席持有人17人，实际出席持有人 17人，代表本次员工持股计划份额6,080万份，占本次员工持股计划份额总数的 100%。 参与员工持股计划的公司董事、监事及高级管理人员自愿放弃其在持有人会 议的提案权、表决权，公司董事、监事及高级管理人员合计持有本次员工持股计 划份额5,005万份，未参与本次会议议案的提案及表决，故出席本次会议的有效表 决份额总数为1 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券简称：雷科定02 | | | 证券代码：002413 债券代码：124012 | | 1、本次回购注销的限制性股票为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称 "公司"）2021 年限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票；本次回购注销 涉及 486 名激励对象，共计回购注销限制性股票 12,989,460 股，占回购注销前公 司总股本的 0.97%； 2、本次回购分别按照 3.16 元/股（新增股份）、2 元/股（回购股份）的价格 加上银行活期存款利息之和进行回购，回购价款合计人民币 36,169,300.33 元； 3、本次股份回购注销手续已于 2024 年 3 月 12 日在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完成，公司总股本由 1,340,345,016 股减至 1,327,355,556 股。 一、2021年限制性股票激励计划已 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京雷科防务科技股份有限公司 定向可转换公司债券转股价格调整的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 作为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"雷科防务"或"公司"）发行 股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾 问，根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并 购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定， 对雷科防务定向可转换公司债券转股价格调整事项进行了审慎核查，核查意见如 下： 二、可转换公司债券初始转股价格 一、关于定向可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证监会"证监许可〔2019〕2468 号"文核准，2020 年 5 月 26 日公司 非公开发行可转债"雷科定 02"（债券代码：124012）3,970,000 张，用于募集配 套资金。根据《公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》以及公司 2021 年 5 月 27 日披露的《关于 对<公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集 ...

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 证券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | | 北京雷科防务科技股份有限公司 关于定向可转换公司债券转股价格调整的公告 3、转股价格调整生效日期：2024 年 3 月 13 日。 4、本次调整可转债价格不涉及暂停转股事项。 一、关于定向可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证监会"证监许可〔2019〕2468 号"文核准，2020 年 5 月 26 日公司 非公开发行可转债"雷科定 02"（债券代码：124012）3,970,000 张，用于募集配 套资金。根据《公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》以及公司 2021 年 5 月 27 日披露的《关于 对<公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 报告书（草案）>（修订稿）中定向可转换公司债券转股价格调整条款的进一步 说明的公告》（公告编号 2021-056），在上述可转换债券发行之后，若上市公司因 派送股票股利、派送现金股利、转增 ...

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 证券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | | 北京雷科防务科技股份有限公司 关于公司董事收到中国证监会行政处罚决定书的公告 董事会 2023 年 12 月 28 日 根据该决定书，江苏证监局认为：在伍捍东先生担任雷科防务董事期间，其 子 WU 某操作其配偶魏某华证券账户，在卖出"雷科防务"的六个月内又买入的 行为，导致伍捍东先生违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线 交易违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 《证券法》第一百八十九条的规定，江苏证监局决定对伍捍东先生给予警告，并 处以二十五万元的罚款。 上述《行政处罚决定书》涉及的被处罚主体仅为伍捍东先生个人，并非上市 公司，不会对公司的正常经营、规范运作及财务状况产生重大影响。截至本公告 披露日，公司生产经营一切正常。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格 按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行 ...