第七届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-040 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 二、 审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》 一、 审议通过了《公司2024年第三季度报告》 表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。 经过认真审核，公司监事会认为：《公司2024年第三季度报告》的编制和审 议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司的经营情况和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 公司第七届监事会任期即将届满，公司向第七届监事会全体监事在任职期间 为公司所作的贡献表示衷心的感谢！ 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规和 《公司章程》的规定，公司第八届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事 2名，职工代表监事1名（由公司职工代表大会选举产生），任期三年，自股东大 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十八 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-045 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 关于前期会计差错更正的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 公司于2024年10月23日召开第七届董事会第十九次会议决议、第七届监事会 第十八次会议决议，审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》。根据《企业 会计准则28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》，中国证券监督管理委员 会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》 及深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，现将本公司前期会 计差错更正情况公告如下： 一、前期会计差错更正的原因 公司控股子公司尧云科技（西安）有限公司（以下简称"尧云科技"）的主营 业务为存储控制芯片、SSD、专用记录设备等产品的研发与销售，2021 年 9 月起 纳入公司合并范围。尧云科技针对存储业务进行了重新梳理，2023 年度公司业 1、基于谨慎性原则，北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对公司及各子 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-039 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 第七届董事会第十九次会议决议公告 经与会董事认真审议，以记名投票表决方式审议通过了如下议案： 一、 审议通过了《公司2024年第三季度报告》 表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 《公司2024年第三季度报告》（公告编号：2024-041）同日披露于《证券时 报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 以及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 二、 审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》 公司第七届董事会任期即将届满，公司向第七届董事会全体董事在任职期间 为公司所作的贡献表示衷心的感谢！ 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规和《公 司章程》的规定，公司第八届董事会将由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名， 任期三年，自股东大会表决通过之日起计算。经公司董事会提名委员会审议通过， 公司董事会提名高立宁先生、刘峰先生、和培仁先生、王少奇先生、刘迎喜先生、 王长 ...

证券代码: 002413 证券简称: 雷科防务 北京雷科防务科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人谢卉作为北京雷科防务科技股份有限公司第 8 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京 雷科防务科技股份有限公司董事会提名为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称该公司）第 8 届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过北京雷科防务科技股份有限公司第 7 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到北京证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会北京监管局（以下简称"北京证监局"）出具的《关于对北京雷 科防务科技股份有限公司、高立宁、刘峰、宋鑫采取出具警示函行政监管措施的 决定》（[2024]263 号，以下简称"《警示函》"），现将具体情况公告如下： 证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-048 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 一、《警示函》内容 北京雷科防务科技股份有限公司、高立宁、刘峰、宋鑫： 特此公告。 北京雷科防务科技股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 23 日 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第五十二条的规定， 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据 库。你们应充分吸取教训，强化财务核算，提高信息披露质量，采取有效措施避 免再次发生此类违规行为，并在收到本决定书之日起 10 个工作日 ...

一、本人已经通过北京雷科防务科技股份有限公司第 7 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 证券代码: 002413 证券简称: 雷科防务 北京雷科防务科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人关峻作为北京雷科防务科技股份有限公司第 8 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京 雷科防务科技股份有限公司董事会提名为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称该公司）第 8 届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 □否 √是 □否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥203,015,568.71, a decrease of 16.18% compared to ¥242,208,950.84 in the same period last year[2]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥68,029,088.36, representing a decline of 46.73% from a loss of ¥46,362,658.55 in the previous year[2]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was a loss of ¥70,593,410.30, down 56.46% from a loss of ¥45,119,172.51 in the same period last year[2]. - The company reported a significant decrease in financial expenses by 55.34%, totaling ¥5,588,692.56, due to reduced loans and corresponding interest expenses[5]. - The company reported a net loss of CNY 685.71 million, compared to a loss of CNY 551.36 million in the previous year[9]. - The total comprehensive income for Q3 2024 was -143,517,279.20 CNY, down from 84,464,572.16 CNY in Q3 2023[12]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2024 were both -0.10 CNY, compared to 0.07 CNY in the previous year[12]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was -¥21,289,203.74, an improvement of 88.23% compared to -¥180,933,349.44 in the previous year[2]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -21,289,203.74 CNY, an improvement from -180,933,349.44 CNY in Q3 2023[13]. - Cash inflow from investment activities was 487,660,477.56 CNY, while cash outflow was 646,070,388.56 CNY, resulting in a net cash flow of -158,409,911.00 CNY for the quarter[14]. - The total assets as of September 30, 2024, were ¥4,980,741,457.20, a decrease of 5.77% from ¥5,285,815,304.23 at the end of the previous year[2]. - Cash and cash equivalents decreased to CNY 214.66 million from CNY 599.02 million at the beginning of the period, a decline of 64.1%[8]. - The company experienced a 64.16% decrease in cash and cash equivalents, which fell to ¥214,662,912.11 from ¥599,024,724.64 at the end of the previous year[4]. Liabilities and Equity - The equity attributable to shareholders was ¥3,676,402,957.75, down 3.88% from ¥3,824,908,407.74 at the end of the previous year[2]. - Total liabilities decreased to CNY 1.27 billion from CNY 1.43 billion, a decline of 11.5%[9]. - Other current liabilities increased by 63.79% to ¥19,732,446.35, mainly due to an increase in advance receipts and corresponding tax liabilities[5]. Investments and Expenses - Research and development expenses increased to CNY 149.64 million, up 15.3% from CNY 129.75 million in the previous year[10]. - Investment income plummeted by 100.77% to -¥1,377,441.58, as there were no similar equity disposals in the current period compared to the previous year[5]. - The company experienced a significant increase in credit impairment losses, totaling -30,178,865.98 CNY in Q3 2024, compared to -17,014,038.78 CNY in the previous year[11]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 118,830, with the top ten shareholders holding significant stakes[6]. - Liu Sheng, a natural person, holds 1.86% of the shares, amounting to 24,747,692 shares, with 18,560,769 shares under lock-up[6]. Operational Insights - The company plans to focus on expanding its market presence and enhancing its product development capabilities in the upcoming quarters[10]. - The company has not disclosed any new product launches or technological advancements in this quarter's report[11].

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 证券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | | 北京雷科防务科技股份有限公司 关于定向可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"雷科定 02"（债券代码：124012）本次调整前转股价格为：6.35 元/股， 调整后为：6.38 元/股； 2、"雷科定 02"已于 2020 年 11 月 26 日起进入转股期； 4、本次调整可转债价格不涉及暂停转股事项。 一、关于定向可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证监会"证监许可〔2019〕2468 号"文核准，2020 年 5 月 26 日北京 雷科防务科技股份有限公司（以下简称"雷科防务"或"公司"）非公开发行可 转债"雷科定 02"（债券代码：124012）3,970,000 张，用于募集配套资金。根据 《公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报 告书（草案）（修订稿）》以及公司 20 ...

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | | 北京雷科防务科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次回购注销的限制性股票为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称 "公司"）2021 年限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票；本次回购注销 涉及 423 名激励对象，共计回购注销限制性股票 10,365,928 股，占回购注销前公 司总股本的 0.78%； 2、本次回购分别按照 3.16 元/股（新增股份）、2 元/股（回购股份）的价格 加上银行活期存款利息之和进行回购，回购价款合计人民币 28,921,532.23 元； 3、本次股份回购注销手续已于 2024 年 10 月 14 日在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司办理完成，公司总股本由 1,327,355,556 股减至 1,316,989,628 股。 一、2021年限制性股票 ...

派送股票股利或资本公积转增股本：P1=P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 派送现金股利：P1=P0-D； 中信建投证券股份有限公司 关于北京雷科防务科技股份有限公司 定向可转换公司债券转股价格调整的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 作为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"雷科防务"或"公司"）发行 股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾 问，根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并 购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定， 对雷科防务定向可转换公司债券转股价格调整事项进行了审慎核查，核查意见如 下： 一、关于定向可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证监会"证监许可〔2019〕2468 号"文核准，2020 年 5 月 26 日公司 非公开发行可转债"雷科定 02"（债券代码：124012）3,970,000 张，用于募集配 套资金。根据《江苏雷科防务科技股份有限公司 ...