签署日期：2023 年 12 月 山东宝莫生物化工股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：山东宝莫生物化工股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：宝莫股份 股票代码：002476 信息披露义务人一：西藏泰颐丰信息科技有限公司 住所及通信地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1501 号 信息披露义务人二：吴昊 住所及通信地址：四川省成都市武侯区*** 股份变动性质：股份减少 一、本报告书是依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关的法 律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告 书已全面披露信息披露义务人在山东宝莫生物化工股份有限公司中拥有权益的股份变 动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在山东宝莫生物化工股份有限公司拥有权益的股份。 四、 ...

四川惠博(成都)律师事务所 关于 山东宝莫生物化工股份有限公司 详式权益变动报告书 之 法律意见书 2023 年 12 月 第 1 页 共 39 页 释义 | 释义 | | 3 | | --- | --- | --- | | 正文 | | 8 | | 第一节 | 信息披露义务人基本情况 | 8 | | 第二节 | 权益变动的目的及决策程序 | 15 | | 第三节 | 权益变动方式 | 17 | | 第四节 | 资金来源 | 29 | | 第五节 | 后续计划 | 30 | | 第六节 | 对上市公司的影响 | 32 | | 第七节 | 与上市公司之间的重大交易 | 35 | | 第八节 | 前六个月内买卖上市公司股票的情况 | 36 | | 第九节 | 其他重大事项 | 37 | | 第十节 | 结论性意见 | 38 | 四川惠博（成都）律师事务所 法律意见 书 除非另有说明，以下简称具有如下特定含义： | 本法律意见书 | 指 | 《四川惠博(成都)律师事务所关于山东宝莫生 | | --- | --- | --- | | | | 物化工股份有限公司详式权益变动报告书之法 | | | | 律意见书》 | | ...

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2023-40 山东宝莫生物化工股份有限公司 关于控股股东签署《股份转让框架协议》暨控股股 东、实际控制人拟发生变更的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 于 2023 年 10 月 31 日收到公司控股股东西藏泰颐丰信息科技有限公司（以下简 称"西藏泰颐丰"）的通知，西藏泰颐丰与四川兴天府宏凌企业管理有限公司 签署了《西藏泰颐丰信息科技有限公司与四川兴天府宏凌企业管理有限公司关 于山东宝莫生物化工股份有限公司之控制权转让框架协议》，西藏泰颐丰拟将 其持有的公司 96,698,030 股股份，占公司股份总数的 15.8%协议转让给受让方 四川兴天府宏凌企业管理有限公司。 2．如本次股份转让得以最终实施完毕，公司控股股东将变更为四川兴天府 宏凌企业管理有限公司，实际控制人将变更为罗小林、韩明夫妇。 3．本次签署的协议为框架协议，股份转让协议能否签署尚存在不确定性。 4．本次交易不会对公司的正常生产经营造成重大 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 117.85 million, a decrease of 3.10% compared to the same period last year, and a year-to-date revenue of CNY 310.50 million, down 26.60% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 3.73 million, a significant decline of 77.39% year-on-year, with a year-to-date net profit of CNY -235.20 million, down 100.75% compared to the previous year[5]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY 0.0061, reflecting a decrease of 77.32% year-on-year[5]. - Total revenue for the third quarter was CNY 310,503,674.37, a decrease of 26.6% compared to CNY 423,002,515.47 in the same period last year[34]. - The net profit for Q3 2023 was -235,195.86 CNY, a significant decrease compared to the net profit of 31,460,819.85 CNY in Q3 2022, representing a decline of approximately 99.25%[35]. - Operating profit for Q3 2023 was 1,139,524.79 CNY, down from 32,391,274.86 CNY in the same period last year, indicating a decrease of about 96.48%[35]. - The company reported a decrease in sales revenue from 404,064,451.85 CNY in Q3 2022 to 381,996,713.45 CNY in Q3 2023, a decline of about 5.3%[37]. - The total profit for Q3 2023 was 1,111,612.05 CNY, a significant decrease from 34,317,492.30 CNY in Q3 2022, representing a decline of approximately 96.76%[35]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to CNY 1.30 billion, representing an increase of 25.27% from the end of the previous year[5]. - The company's total assets reached CNY 1,302,747,163.61, compared to CNY 1,040,314,155.33 at the beginning of the year, marking a growth of 25.3%[32]. - Total liabilities rose to CNY 181,225,108.59 from CNY 170,705,013.58, an increase of 6.9%[32]. - Non-current assets totaled CNY 689,946,619.94, up from CNY 278,567,016.68, indicating a substantial increase of 147.5%[31]. Cash Flow - Cash flow from operating activities for Q3 2023 increased by 431.59% year-on-year, amounting to CNY 140.87 million, primarily due to increased cash inflow from the maturity of notes[19]. - Cash flow from operating activities for Q3 2023 was 140,868,455.70 CNY, a turnaround from a negative cash flow of -42,483,214.43 CNY in Q3 2022[37]. - The company's cash and cash equivalents increased to CNY 314,019,731.80 from CNY 305,576,631.96 at the beginning of the year, showing a growth of 1.4%[29]. - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were 311,502,265.00 CNY, a slight decrease from 319,521,529.29 CNY at the end of Q3 2022[38]. - The company reported a net cash outflow from investing activities of -74,787,965.75 CNY in Q3 2023, compared to -44,148,446.97 CNY in Q3 2022[38]. Research and Development - The company reported a 35.69% decrease in R&D expenses year-on-year, attributed to reduced direct investment in the current period[16]. - Research and development expenses for the quarter were CNY 13,423,971.09, down from CNY 20,872,373.60, a decrease of 35.6%[34]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 41,339[22]. - The largest shareholder, Tibet Taiyifeng Information Technology Co., Ltd., holds 96,698,030 shares, accounting for 15.80% of total shares[22]. - The second-largest shareholder, Wu Hao, holds 34,145,176 shares, representing 5.58% of total shares, with these shares being frozen[22]. Legal and Regulatory Matters - The company is involved in a legal dispute regarding a share transfer agreement with Xian Dao Pharmaceutical, with a court hearing held on August 10, 2023[28]. - The controlling shareholder, Wu Hao, has had his shares judicially frozen as of August 17, 2023[27]. - The company has approved a share acquisition agreement for its wholly-owned subsidiary and adjusted performance commitment plans[26]. - The company has successfully changed its registered address and updated its business license as of September 2023[25]. - The company has completed the demolition of all above-ground attachments at its site in accordance with the environmental remediation project agreement[24]. Investment Activities - The net cash flow from investing activities decreased by 69.40% year-on-year, primarily due to cash payments for the acquisition of a 36% stake in Rijing Mining[20]. - The company increased its stake in Rijing Mining by 36%, leading to a 1231.69% increase in other payables compared to the beginning of the period[14]. - The company incurred investment losses of -832,726.85 CNY in Q3 2023, compared to losses of -285,277.26 CNY in Q3 2022[35]. - The company acquired a 36% stake in Liling Rijing Mining Development Co., Ltd., and completed the industrial and commercial change registration[27].

| 务往来的单位任职的人员，或者在有重大业 | 务往来的单位任职的人员，或者在有重大业 | | --- | --- | | 务往来单位的控股股东单位任职的人员； | 务往来单位的控股股东单位任职的人员； | | （七）最近十二个月内曾经具有前六项 | （七）最近十二个月内曾经具有前六项 | | 所列情形之一的人员； | 所列情形之一的人员； | | （八）中国证监会、深圳证券交易所认 | （八） 法律、行政法规、中国证监会规 | | 定的其他人员。 | 定、深圳证券交易所业务规则和公司章程规 | | | 定的不具备独立性的其他人员。 | | 第一百二十三条 独立董事除具有《公 | 第一百二十三条 独立董事履行下列职 | | 司法》和其他相关法律、法规、本章程赋予 | 责： | | 董事的职权外，尚行使以下特别职权： | （一）参与董事会决策并对所议事项发 | | （一）需提交股东大会审议的关联交易 | 表明确意见； | | 应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独 | （二）对《上市公司独立董事管理办法》 | | 立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具 | 第二十三条、第二十六条、第二十七条和第 | | 专项报 ...

山东宝莫生物化工股份有限公司 章 程 二○二三年十月 - 0 - 第二条 山东宝莫生物化工股份有限公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规和 行政规章及其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经鲁发改资本【2005】1173 号文批准，由东营胜利油田聚合物有限公司整体变 更设立，在山东省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，营业执照注册号 为 370000018084832。 第三条 公司注册名称： | 第一章 总 则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股 份 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第四章 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 股东 | 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 股东大会的提案与通知 11 | | | 第五节 股东大会的召开 | 12 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 董事会 | 18 | | 第一节 董事 | 18 ...

山东宝莫生物化工股份有限公司 独立董事制度 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 公司的独立董事及拟担任独立董事的人士必要时应参加中国证监会 及其授权机构所组织的培训。 第六条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并应当确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 (2023 年 10 月修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）的治理结构，加强董事会决策的科学性， 维护公司的整体利益，保 护股东特别是中小股东和债权人的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司自律监管指引 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》及本 公司章程的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位 或者个人的影响。 ...

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2023-039 山东宝莫生物化工股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十次 会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合通讯表决的方式召开，现场会议地点：公 司会议室。本次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件等方式发出，会议应 出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。公司监事、高级管理人员列席了会议，会议 由董事长陶旭城先生主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《山东宝莫生物化工股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告全文>的议案》 表决结果：赞成 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 公司《2023 年第三季度报告全文》于同日披露在公司指定信息披露媒体巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2、审议通过《关于修订公 ...

二、备查文件 1、经东营市东营区黄河路街道办事处确认的《关于东营宝莫环境工程有限 公司完成一分厂拆除腾空的证明》。 特此公告。 证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2023-037 山东宝莫生物化工股份有限公司 关于子公司环境综合整治项目搬迁的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 2023 年 7 月 12 日，山东宝莫生物化工股份有限公司（下称"公司"）召开 了第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于全资子公司拟签署环境综合整治 项目搬迁补偿协议的议案》，具体内容详见公司 2023 年 7 月 13 日披露于巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《关于全资子公司拟签署环境综合整治项目 搬迁补偿协议的公告》。根据全资子公司东营宝莫环境工程有限公司（下称"宝 莫环境"）与东营市东营区黄河路街道办事处签署的《胜利新区片区环境综合整 治项目搬迁补偿（补助）协议》的约定，宝莫环境应当于 2023 年 12 月 31 日前 完成搬迁腾空房屋，并将房屋及附属物交东营市东营区黄河路街道办事处拆除 ...

证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2023-036 2023 年 9 月，成都宝莫按《股权收购协议》约定，支付完毕第一笔收购价款 10,000 万元。日景矿业完成变更股东的工商变更登记及《公司章程》修正案备案 手续，并取得了醴陵市市场监督管理局换发的《营业执照》。具体内容详见 2023 年 9 月 22 日公司披露于巨潮资讯网的《关于全资子公司收购醴陵市日景矿业发 展有限公司 36%股权进展暨完成工商变更登记的公告》（公告编号：2023-035）。 《股权收购协议》约定，成都宝莫支付完毕第一笔标的股权收购价款后，蔡 建军将持有的日景矿业 38.5%的股权（对应出资额为 8,937.6122 万元）登记在 成都宝莫名下或是办理完毕将日景矿业 38.5%的股权质押登记给成都宝莫的相 关质押登记手续。近日，成都宝莫收到醴陵市市场监督管理局出具的《股权出质 设立登记通知书》【(醴陵)股权质设字[2023]第 15239 号】，具体情况如下： 质权登记编号:430281202309270002 山东宝莫生物化工股份有限公司 关于子公司完成质权设立登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真 ...