一、本人已经通过苏州天沃科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 独立董事候选人声明与承诺 声明人柳世平作为苏州天沃科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人苏州天沃科技股份有限公司董事会提名为苏州 天沃科技股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 苏州天沃科技股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 苏州天沃科技股份有限公司 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如 ...

苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况 专项审核报告 目 录 | 专项审核报告 | | 1-2 | | --- | --- | --- | | 内容 苏州天沃科技股份有限公司 | 年度营业收入扣除情况表 2023 | 页码 3-4 | 专项审核报告 众会字（2024）第 01764 号 苏州天沃科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了苏州天沃科技股份有限公司（以下简称 "天沃科技"）2023 年度 的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 26 日出具了众会字（2024）第 01763 号审计报告。同时，我们审核了后附的天 沃科技 2023 年度营业收入扣除情况表。 一、管理层的责任 天沃科技管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所上 市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等要求编制营 业收入扣除情况表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重 ...

海通证券股份有限公司 关于苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易之存款、贷款 等金融业务的核查意见 海通证券股份有限公司（简称"海通证券"或"独立财务顾问"）作为苏州 天沃科技股份有限公司（简称"天沃科技""上市公司"或"公司"）重大资产 出售暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《关于规范上市 公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关法律、法规、规范性文件的规 定，对公司与上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）关联交 易事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、财务公司基本情况 公司名称：上海电气集团财务有限责任公司 法定代表人：冯淳林 注册资本：人民币 30 亿元 股东结构（截至 2023 年 12 月末）： | | 股东名称 | 持股比例 | | --- | --- | --- | | 1 | 上海电气集团股份有限公司 | 74.625% | | 2 | 上海电气香港有限公司 | 8% | | 3 ...

苏州天沃科技股份有限公司 苏州天沃科技股份有限公司董事会 2024年4月26日 苏州天沃科技股份有限公司董事会根据《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号— 主板上市公司规范运作》等要求，就公司现任独立董事石桂峰先生、孙剑非先生 、陶海荣先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事石桂峰先生、孙剑非先生、陶海荣先生的任职经历以及签署 的相关独立性自查报告，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。综上，公司所有独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，在任职期间不存在违反独立 性要求的情形。 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 ...

独立董事关于第四届董事会第六十五次会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《苏州天沃科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有 关规定，作为苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，我们 提前收到了公司第四届董事会第六十五次会议拟审议议案的相关文件，经认真审 阅相关材料，我们发表事前认可意见如下： 一、关于对关联方财务公司办理金融业务的风险持续评估报告事项 根据公司提供的关于对关联方财务公司办理金融业务的风险持续评估报告 的资料，我们认为其充分反映了上海电气集团财务有限责任公司在《金融服务协 议》生效期间内的经营资质、内部控制、经营管理和风险管理状况，同意将《关 于对关联方财务公司办理金融业务的风险持续评估报告的议案》提交公司董事会 审议，关联董事应当回避表决。 二、关于对控股股东及关联方提供反担保暨关联交易事项 苏州天沃科技股份有限公司 三、关于确认 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度日常关联交易事项 根据公司提供的有关确认 20 ...

证券代码：002564 证券简称：*ST 天沃 公告编号：2024-023 苏州天沃科技股份有限公司 经审计，公司 2022 年度合并财务报表未分配利润为-521,645.21 万元，2023 年受公司出售能源工程板块子公司中机国能电力工程有限公司产生较大金额处 置收益等因素影响，公司 2023 年度合并财务报表盈利 119,834.19 万元，2023 年 未分配利润为-401,811.02 万元。 三、应对措施 公司管理层在 2023 年内制订并采取包括筹划重大资产重组，争取控股股东 财务支持并加强与银行等金融机构的合作，避免同业竞争、聚焦主业、强化各业 务板块经营规划等措施改善公司的财务状况。公司亦将根据公司发展的实际情况， 进一步制订完善 2024 年的发展规划，进一步巩固提升公司的持续经营能力。 四、相关审核及审批程序 本议案已经公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第六十五次会议及 第四届监事会第四十七次会议审议并表决通过，董事会同意将本议案提交公司 2023 年度股东大会审议。 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 ...

苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度关联方非经营性资金占用 清偿情况表的专项审核意见 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 专项审核意见 | 1-2 | | 关联方非经营性资金占用及清偿情况表 | 3 | 一、管理层的责任 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定，天沃科技管理层编制了后附的资金占用清偿情况表。编 制和对外披露资金占用清偿情况表，并保证其真实、合法及完整是天沃科技管理层的责任。 二、注册会计师的责任 目 录 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年度关联方非经营性资金占用清偿情况表的 专项审核意见 众会字（2024）第 01776 号 苏州天沃科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"天沃科技"）《苏州天沃科技 股份有限公司 2023 年度关联方非经营性资金占用清偿情况表》（以下简称"资金占用清偿情 况表"）。 中国注册会计师 我们的责任是在执行审核工作的基础上对资金占用清偿情况表 ...

苏州天沃科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年年度股东大会文件 中国·苏州 二零二四年五月 1 | 年年度股东大会会议议程 | 2023 3 | | --- | --- | | 年年度股东大会议事规则 | 2023 5 | | 年度董事会工作报告 | 2023 6 | | 年度监事会工作报告 | 2023 37 | | 年度财务决算报告 | 2023 42 | | 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案 48 | | | 关于公司 | 2022 年度利润分配预案的议案 49 | | 关于公司 | 2023 年年度报告及摘要的议案 50 | | 关于 | 2024 年度对外提供担保额度的议案 51 | | 关于 | 2024 年度对控股股东及关联方提供反担保暨关联交易的议案 55 | | 关于 | 2024 年度授权公司及控股子公司融资额度的议案 60 | | 关于确认 | 年度日常关联交易和预计 2023 2024 年度日常关联交易的议案 64 | | 关于向控股股东借款授权到期更新暨关联交易的议案 68 | | | 关于 | 2024 年度董事、监事及高级管 ...

(一)保留意见 2022 年度审计报告"二、形成保留意见的基础"所述保留意见事项如下： "如财务报表附注'14、其他重要事项'所述，天沃科技于 2023 年 4 月 27 日收 到中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）下达的《立案告知书》 （编号：证监立案字 03720230034 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证 监会决定对公司立案。截至审计报告日，立案调查尚未有最终结论，我们无法判 断该事项对财务报表可能产生的影响。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的'注 册会计师对财务报表审计的责任'部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于天沃科技，并履行了职业道德方 面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表保留意 见提供了基础。" 苏州天沃科技股份有限公司 董事会关于 2022 年度审计报告非标准审计意见涉及事项 影响已消除的专项说明 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022年度财务报表由众华会 计师事务所（特殊普通合伙） ...

苏州天沃科技股份有限公司 苏州天沃科技股份有限公司董事会审计委员会 2023 年 4 月 26 日 1 董事会审计委员会关于 2023 年度计提资产减值准备的 合理性说明 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《企业会计准则第 8 号——资产减值》 等相关规定，我们作为苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会成员，对公司《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》进行了认真 审议，基于审慎的判断，发表如下说明： 本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，依 据充分，公允地反映了公司资产状况，符合会计谨慎性原则，符合公司实际情况。 本次计提资产减值准备后能更加公允地反映截止 2023 年 12 月 31 日公司财务状 况和资产价值，使公司的会计信息更具有合理性。基于此，董事会审计委员会同 意公司 2023 年度计提资产减值准备共计-438,360.91 万元。 ...