证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2023-127 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"天沃科技""上市公司"或"公司"）于 2023 年 11 月 21 日披露了《苏州天沃科技股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告 书（草案）》（以下简称"重组报告书"），并于 2023 年 11 月 26 日收悉深圳证券交易 所下发的《关于对苏州天沃科技股份有限公司重大资产出售暨关联交易的问询函》（并 购重组问询函〔2023〕第 29 号）（以下简称"《问询函》"）。公司于 2023 年 12 月 1 日 披露了对《问询函》的回复，并结合《问询函》相关回复，公司对重组报告书（草案） 及其摘要进行了补充和修订。近日，公司收到了中证中小投资者服务中心的《股东质 询函》（投服中心行权函〔2023〕95 号）。公司结合《股东质询函》的回复，以及公司 近期收到的行政监管措施，对重组报告书（草案）及其摘要进行了进一步的补充和修 订。 | 章节 | 修订内容 | | --- | --- | | 重大事项提示 | 补充披露了"八、本次交易对中机电力业绩补偿的 | | | 影响" | | 第一章 本次交易概况 | 在"六 ...

证券代码：002564 证券简称：*ST 天沃 公告编号：2023-123 苏州天沃科技股份有限公司 1.以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《关于向控股子公司提 供借款的议案》。 为满足公司控股子公司张化机（苏州）重装有限公司（以下简称"张化机"） 业务发展需要，保证其生产经营过程中的资金需求，公司向张化机提供借款。借 款金额为人民币 115,000 万元，年利率 4.17%，借款到期日不超过 2024 年年底。 该议案尚需股东大会审议。 具体内容详见公司于 2023 年 12 月 14 日分别在《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向控股子公司提 供借款的公告》（公告编号： 2023-124）。 2.以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《关于召开 2023 年第五 次临时股东大会的议案》。 第四届董事会第六十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六 ...

苏州天沃科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会文件 中国·苏州 二零二三年十二月 1 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 目 录 | 2023 年第五次临时股东大会会议议程 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 年第五次临时股东大会议事规则 | | 4 | | 关于向控股子公司提供借款的议案 | | 5 | 2 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议议程 会议时间：2023 年 12 月 29 日 14:00 会议地点：江苏省张家港市金港镇长山村临江路 1 号 会议主持者：董事长易晓荣先生 会议参加者：董事、监事、高级管理人员 会议见证律师：国浩（上海）律师事务所律师 会议议程： 五、宣读提交本次股东大会的各项议案： 议案一 关于向控股子公司提供借款的议案 六、推举现场投票监票人、计票人； 七、投票、计票环节； 1.宣读表决注意事项； 2.填写表决票、投票； 3.工作人员检票及计票。 八、股东发言及交流； 九、 ...

证券代码：002564 证券简称：*ST 天沃 公告编号：2023-124 苏州天沃科技股份有限公司 关于向控股子公司提供借款的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天沃科技"）于 2023 年 12 月 13 日召开第四届董事会第六十二次会议，审议通过了《关于向控股子公司 提供借款的议案》，现将具体内容公告如下： 一、借款事项概述 类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所：金港镇南沙长山村临江路 1 号 法定代表人：陈寿焕 注册资本：人民币 87,204.9 万元 统一社会信用代码：9132058257262066X7 1．基本情况 为满足公司控股子公司张化机（苏州）重装有限公司（以下简称"张化机"） 业务发展需要，保证其生产经营过程中的资金需求，公司向张化机提供借款。 2．审批程序 2023 年 12 月 13 日，公司召开第四届董事会第六十二次会议。董事会以 8 票赞成，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过了《关于向控股子公司提供借款的 议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。 ...

证券代码：002564 证券简称：*ST 天沃 公告编号：2023-125 苏州天沃科技股份有限公司 关于召开2023年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六十二次 会议审议通过了《关于召开 2023 年第五次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 12 月 29 日召开公司 2023 年第五次临时股东大会审议相关议案，现将本次会 议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：公司 2023 年第五次临时股东大会； 2．股东大会召集人：公司董事会； 3．会议召开的合法、合规性：2023 年 12 月 13 日，公司第四届董事会第六 十二次会议审议通过了《关于召开 2023 年第五次临时股东大会的议案》，决定 于 2023 年 12 月 29 日召开公司 2023 年第五次临时股东大会。会议召开符合法 律、法规和公司章程的有关规定。 4．会议召开的日期、时间： ①现场会议召开时间为：2023 年 12 月 29 日 14:00； ②网络投票时间 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00013770 分 类 经查,在苏州天沃科技股份有限公司(以下简称公司)2018年非公开发行股票过程中,张家港市乐鑫投资合伙企 业(有限合伙)(以下简称乐鑫投资)获配1,510.99万股,配售金额11,000.00万元。公司时任董事长陈玉忠、时任控股 股东刘斌关联方中国能源工程集团有限公司(以下简称中国能源)、乐鑫投资签署《协议书》,约定乐鑫投资本次 认购的公司非公开发行股票的本金安全及年化投资收益率不低于9%,否则陈玉忠、中国能源应以现金补足差额 或者乐鑫投资有权以年化收益9%的价格向陈玉忠、中国能源或其指定方通过大宗交易方式出售股份。但公司未 在2018年非公开发行相关文件中披露上述定增保本保收益协议事项。 公司的上述行为,违反了《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第30号)第五十二条第二款、《上市公司 信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《信披办法》)第二条第一款,构成信息披露违规。公司时任董事 长陈玉忠、时任控股股东刘斌,主导并签署了上述定增保底协议,且未及时向公司提供相关信息,违反了《信披办 法》第四十七条的规定。依据《信披办法》第五十九条第 ...

1 深 圳 证 券 交 易 所 关于对苏州天沃科技股份有限公司的关注函 公司部关注函〔2023〕第 327 号 苏州天沃科技股份有限公司董事会、陈玉忠、刘斌： 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书 〔2023〕163 号《关于对苏州天沃科技股份有限公司及陈玉忠、 刘斌采取出具警示函行政监管措施的决定》显示，在你公司 2018 年非公开发行股票过程中，张家港市乐鑫投资合伙企业（有限合 伙）（以下简称乐鑫投资）获配 1,510.99 万股，配售金额 11,000.00 万元。你公司时任董事长陈玉忠、时任控股股东刘斌 关联方中国能源工程集团有限公司（以下简称中国能源）与乐鑫 投资签署《协议书》，约定乐鑫投资本次认购的你公司非公开发 行股票的本金安全及年化投资收益率不低于 9%，否则陈玉忠、 中国能源应以现金补足差额或者乐鑫投资有权以年化收益 9%的 价格向陈玉忠、中国能源或其指定方通过大宗交易方式出售股份。 你公司未在 2018 年非公开发行相关文件中披露上述定增保本保 收益协议事项。你公司时任董事长陈玉忠、时任控股股东刘斌， 特此函告 深圳证券交易所 上市公司管理一部 2023 年 12 月 8 日 ...

深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕1123 号 关于对苏州天沃科技股份有限公司及 相关当事人给予纪律处分的决定 当事人： 苏州天沃科技股份有限公司，住所：江苏省张家港市金港镇 长山村临江路 1 号； 易晓荣，苏州天沃科技股份有限公司董事长、时任董事会秘 书（代）； 彭真义，苏州天沃科技股份有限公司董事、总经理； 王 煜，苏州天沃科技股份有限公司董事、副总经理； 储西让，苏州天沃科技股份有限公司董事； 夏斯成，苏州天沃科技股份有限公司董事； — 1 — 石桂峰，苏州天沃科技股份有限公司独立董事； 孙剑非，苏州天沃科技股份有限公司独立董事； 经查明，苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"天沃科技" 或"公司"）及相关当事人存在以下违规行为： 一、未在法定期限内披露定期报告 独立董事石桂峰、孙剑非、陶海荣未能恪尽职守、履行诚信 勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条的规定，对公司上述违规行为一负 天沃科技未在《证券法》以及本所《股票上市规则（2023 年 修订）》规定的期限内披露 2022 年年度报告及 2023 年第一季度 报告。 二、业绩 ...

苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 12 月 7 日收到了中国 证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监局"）行政监管措施决定 书〔2023〕163 号《关于对苏州天沃科技股份有限公司及陈玉忠、刘斌采取出具 警示函行政监管措施的决定》（以下简称"《警示函》"），现将相关事项公告 如下： 一、行政监管措施决定书的相关内容 苏州天沃科技股份有限公司 关于收到江苏证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 "苏州天沃科技股份有限公司及陈玉忠、刘斌： 经查，在苏州天沃科技股份有限公司（以下简称公司）2018 年非公开发行股 票过程中，张家港市乐鑫投资合伙企业（有限合伙）（以下简称乐鑫投资）获配 1,510.99 万股，配售金额 11,000.00 万元。公司时任董事长陈玉忠、时任控股股东 刘斌关联方中国能源工程集团有限公司（以下简称中国能源）、乐鑫投资签署《协 议书》，约定乐鑫投资本次认购的公司非公开发行股票的本金安全及年化投资收 益率不低于 9%，否则陈玉忠、中国能源应以现金补足差额或者乐鑫投资有权以 年化收益 9%的价格 ...

签署日期：2023 年 11 月 深圳证券交易所上市公司管理一部： 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"、"天沃科技"）于 2023 年 11 月 26 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部出具的《关于对苏州天沃科技股 份有限公司重大资产出售暨关联交易的问询函》（并购重组问询函〔2023〕第 29 号，以下简称"《问询函》"）。海通证券股份有限公司作为本次交易的独立 财务顾问，会同公司及其他中介机构各方就《问询函》中所涉及事项逐项进行了 认真的核查、分析和研究，现就有关事项发表核查意见。 注：如无特殊说明，本核查意见中的词语和简称与《苏州天沃科技股份有限公司重大资 产出售暨关联交易报告书》中的各项词语和简称具有相同的含义；本核查意见所披露的财务 数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财 务指标；由于四舍五入的原因，本核查意见中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 海通证券股份有限公司 关于深圳证券交易所 《关于对苏州天沃科技股份有限公司重大 资产出售暨关联交易的问询函》 之 核查意见 独立财务顾问 2 1．报告书显示，公司拟向交易对方上海恒电实业有限公司（以下简称" ...