光启技术股份有限公司 总经理工作细则 二○二五年九月 第一章 总则 第一条 为更好的管理光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）业务经营工 作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营活动决策 的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的经营活动高效有 序进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《光启技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，并结合公司的实 际情况，制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘；公司可设副总 经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第三条 公司总经理主持日常业务经营和管理工作，根据董事会决议及董事长指 示组织实施具体经营工作，对董事会负责。总经理向董事会报告工作，在董事会 闭会期间，总经理应向董事长报告公司日常经营管理工作。 第四条 本细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对外行 使其权限的副总经理等高级管理人员。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理职责权限 第六条 总经理按照《公司章程》的规定全面主持公司经营管理事务，并向董事 ...

第一章 总则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进 行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规 范性文件及《光启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公 司《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会办公室 具体负责公司内幕信息的日常管理工作。董事会授权董事会秘书为公司内幕信息 日常管理工作负责人，负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作，办理公司 内幕信息知情人的登记入档等事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务 代表代行董事会秘书职责。 光启技术股份有限公司 内幕知情人管理制度 二〇二五年九月 1 第三条 公司董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、深圳证 ...

光启技术股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年九月 1 第四条 公司内审部依法对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 事项进行检查和评价。 第五条 公司内审部在董事会的领导下，独立行使职权，不受其他部门或者个人 的干涉。公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制 相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第一章 总则 第一条 为进一步规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，发挥内部 审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《光 启技术股份有限公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内审部依据国家有关法律法规和本制 度的规定，对公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性、准确性和完整性以及经营活 ...

光启技术股份有限公司 互动易平台信息发布及回复 内部审核制度 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范光启技术股份有限公司(以下简称"公司")通过互动易平台与投资者 的交流活动，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公 司质量，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号—业务办理》等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分 析、说明和答复，在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊 重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，营造健康良好的市场生态。 第三条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使 用夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导 投资者。 第四条 公司信息披露以其通过符合条 ...

光启技术股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购/出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事 项公告，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、募集说明 书、股票上市公告书和发行可转债公告书、收购报告书等。 第四条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券 交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。 第五条 公司指定信息披露媒体为中国证监会指定信息披露媒体。公司在官 网及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者 2 问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当 履行的临时报告义务。 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市 ...

光启技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 二〇二五年九月 （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相 符； （三）长远发展原则：薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制 挂钩； （五）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 管理机构 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，建立和完善有效的激励与 约束机制，充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司持续 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《光启技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所适用对象为《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）公平原则：收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪 酬水平； 第五条 薪 ...

光启技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件及《光启技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用 ...

光启技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事、高级管 理人员离职程序，保障公司治理结构的连续性和稳定性，维护公司及全体股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及《光启技术股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法 规、部门规章及公司章程规定，履行董事职务： 1、董事在任期内辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数； 2、独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不 符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中没有会计专业人士。 董事提出辞任的，公司 ...

光启技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国保守国 家秘密法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件和《光启技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露按照中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）及深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规定或者要求披露的内容，适用本制 度。 第三条 公司应审慎判断应当披露的信息是否存在本制度及《股票上市规 则》等规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露， 接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二 ...

光启技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，保障公司规范运作和健康 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章及《光 启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公 司实际情况，特制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬、津贴的董事（含独立董事）， 本议事规则所称高级管理人员为公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，召集人在委员内 选举，并报请董事会批准。 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当委员会召 集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召 ...