光启技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事、高级管 理人员离职程序，保障公司治理结构的连续性和稳定性，维护公司及全体股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及《光启技术股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法 规、部门规章及公司章程规定，履行董事职务： 1、董事在任期内辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数； 2、独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不 符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中没有会计专业人士。 董事提出辞任的，公司 ...

光启技术股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 二〇二五年九月 1 第一条 为规范光启技术股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")对 外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，加强公司定期报 告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管 理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定及 《光启技术股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，分公司，全资、控股子公司或 参股公司（以下统称"子公司"），公司的董事、高级管理人员及其他相关人员， 公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第七条 公司及其控股股东、实际控制人按照法律、法规规定或者政府有关 部门的要求需向政府有关部门报送内幕信息的，应当通过专人专车送达等恰当的 保密方式传递内幕信息相关载体；除按照法律、法规规定或政府有关部门要求通 2 过互联网向政府有关部门报送未公开的经营财务信息外，禁止未经加密在互联网 及其他公 ...

光启技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《光启技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品 种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关 人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大信息并提 交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件、资料及时、 ...

光启技术股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年九月 1 第一章 总 则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》等相关法律、法规、规范性文件和《光启技术股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，制定《光启技术股份有限公司股东会议事规则》（以 下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、通知、召开、表决程序以及股东会的提案、 决议均应当遵守本规则，并符合法律法规、深圳证券交易所有关规定和公司章程 的要求，平等对待全体股东，不得以利益输送、利益交换等方式影响股东的表决， 操纵表决结果，损害其他股东的合法权益。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东会的组织与行为，规 范公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 股东会的召集和召开程序 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行 使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准 ...

第一条 为明确光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、法规、规范性文件以及《光启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司特设董事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或 "委员会")，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负责公司财务信息、 内部控制、内、外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并向董 事会负责。审计委员会依照《公司章程》和董事会授权履行职责，委员会的议 案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员构成 光启技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会委员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应过半数,且至少应有一名独立董事是会计 专业人士。会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （ ...

光启技术股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 第一条 光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及高级管理人 员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，确保公司规范运作和健康 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规 章及《光启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合本公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董 事会负责。 第三条 本议事规则所称董事包含独立董事，高级管理人员是指董事会聘任的总 经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第二章 人员构成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，由提名委员会委员过 半数选举产生。 （三）法律、行政法规 ...

光启技术股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 第一条 为进一步加强光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，维护公司和全体股东的利益，保证公司与关联方 之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《光启技术股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的子公司（以下简称 "子公司"）。子公司与关联人之间的关联交易在履行其内部决策程序后应报公 司批准。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿原则； （三）公平、公开、公允原则； （四）关联董事、关联股东回避表决原则； （二）购买原材料、燃料、动力； （三）销售产品、商品； （四）提供或者 ...

光启技术股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 二○二五年九月 1 第一章 总 则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 运用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资 金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规和中国证监会、深圳证券 交易所的规章、制度以及《光启技术股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的 会计师事务所出具验资报告。 第四条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资金 额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变 ...

光启技术股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 第六条 设立子公司要进行投资论证，依照《上市规则》《公司章程》及公 司《对外投资管理制度》等相关规定履行决策程序，经公司相应决策机构批准后 方可实施。 2 第七条 经登记机关核准登记后，子公司应将营业执照、子公司章程、股东 名册、印章分别交公司相应职能部门存档。 第一条 为加强对光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的管 理，确保子公司业务符合公司的总体战略发展方向，提升子公司的治理水平和运 营效率，有效控制经营风险，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求以及《光启技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司根据战略规划、提高公司核心竞争 力需要而依法设立或投资的、具有独立法人主体资格的公司，包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二） ...

光启技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为了进一步提高光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《光启技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理制度》的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行企业会计准则及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务 状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 有关人员不履行或不正确履行职责或由于其他个人原因发生失职、 渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重大差错或其他不良影响的，公司应 当按照本 ...