一心堂药业集团股份有限公司 内部控制制度 2024 年 11 月 26 日 | | | 第一章 内部控制的基础 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 | 总则 | | 3 | | 第二节 | 内部环境 | | 6 | | 第三节 | 风险评估 | | 7 | | 第四节 | 控制措施 | | 8 | | 第五节 | 信息与沟通 | | 12 | | 第六节 | 监督与检查 | | 14 | | | | 第二章 资金内部控制制度 18 | | | 第一节 | 总 则 | | 18 | | 第二节 | 分工与授权 | | 19 | | 第三节 | 实施与执行 | | 21 | | 第四节 | 票据及有关印章的管理 | | 22 | | 第五节 | 监督检查 | | 23 | | | | 第三章 投资内部控制制度 23 | | | 第一节 | 总 则 | | 23 | | 第二节 | 分工及授权 | | 24 | | 第三节 | 实施与执行 | | 26 | | 第四节 | 监督检查 | | 29 | | | | 第四章 对外担保内部控制制度 30 | | | 第一节 | 总 ...

一心堂药业集团股份有限公司 总裁工作细则 2024 年 11 月 26 日 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 总裁 | | 第一节 总裁的产生 | | 第二节 总裁的职责 | | 第三章 禁止性规定. | | 第四章 总裁办公会 | | 第五章 报告制度 . | | 第六章 附则 | 1 景 一心堂药业集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，为进一步规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）总裁依法行 使职权，履行职责，切实保障广大股东的合法权益，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司日常生产经营管理实行总裁负责制。 第三条 副总裁、财务负责人协助总裁工作，与总裁同为公司高级管理人员。 总裁、副总裁及其他高级管理人员应在各自职责、权限范围内行事。 第四条 公司设置相应的职能部门，由总裁等高级管理人员和职能 ...

一心堂药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2024 年 11 月 26 日 | | | | 第一章 总则. .. | | --- | | 第二章 人员组成 | | 第三章 职责权限 | | 第四章 决策程序 | | 第五章 议事规则 | | 5 第六章 会议记录 | | 第七章附 则 . | 1 一心堂药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《一心堂药 业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定 本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司董事、总裁等高 级管理人员的选拔标准和程序，推荐适任人选并提出建议。提名委员会向董事会负责并报告 工作。 第三条 本工作细则适用于提名委员会及本工作 ...

一心堂药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 2024 年 11 月 26 日 1 一心堂药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称 "公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券 法"）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交 易日内（下同）。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、 准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、 公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 定期报告和临时报告等。 第六条 公司依 ...

一心堂药业集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 2024 年 11 月 26 日 一心堂药业集团股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）重大信息内部管理，加强重大信息内部保密工作，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事长为公司内幕信息管理工作第一责任人。董事会秘书负责协调 和组织公司内幕信息保密工作的具体事宜,负有直接责任。证券部具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露工作。公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度 实施情况进行监督。 第四条 董事会秘书和证券部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。 第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意,公司任何 部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 一心堂药业集团股份有限公司(以下简称"公司")第六届监事会第十二次会议于 2024 年 11 月 26 日 9 时整在公司会议室召开，本次会议于 2024 年 11 月 15 日通过邮件和书面形式发出 通知。本次会议应出席会议的监事为 3 人，实际出席会议的监事为 3 人。本次会议的召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 会议由冯萍女士主持。与会监事逐项审议了有关议案并做出决议如下。 二、监事会会议审议情况 一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-138 号 一心堂药业集团股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 1、审议通过《关于公司及子公司向相关银行申请综合授信额度的议案》 因经营需要，2025 年度一心堂药业集团股份有限公司及子公司向相关银行申请集团授信， 总额为 70.28 亿元，具体额度在不超 70.28 亿元的金额上限内以银行授信为准，在一年范围内 以银行授信为准。 《关于公司及子公司向相关银行申 ...

一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-145 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于公司 2025 年度与刘琼女士及其控制下的企业 日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"一心堂"）于2024年11月26日召开 第六届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于公司2025年度与刘琼女士及其控制下的企 业日常关联交易预计的议案》,现将相关情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 公司及其子公司为了日常经营业务的需要，依据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司 《关联交易决策制度》的相关规定，结合公司 2024 年度与刘琼女士及其控制下的企业已发生的 日常关联交易，对公司 2025 年度与刘琼女士及其控制下的企业日常关联交易情况进行合理预计。 公司预计向关联方刘琼女士及其控制下的企业销售中药材、新型中药饮片等不超过 600 万 元。 本次交易已经公司第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过。审 议该议案时，关联 ...

（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； 一心堂药业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 2024 年 11 月 26 日 一心堂药业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重 ...

一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-152 号 一心堂药业集团股份有限公司 关于同意全资子公司一心堂药业（四川）有限公司向银行 申请项目贷款并为其提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十二次会议于 2024 年 11 月 26 日 10 时整在公司会议室召开，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于 同意全资子公司一心堂药业（四川）有限公司向银行申请项目贷款并为其提供担保的议案》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。现就相关情况公告如下： 一、担保情况概述 公司全资子公司一心堂药业（四川）有限公司（以下简称"四川一心堂"）因投资建设大 健康智慧医药基地物流中心项目需要，拟向银行等金融机构申请综合授信不超过人民币 7,000 万元。具体额度在不超过 7,000 万元的金额上限内以银行授信为准，以上综合授信在一年范围 内以银行授信为准。本次贷款主要用于大健康智慧医药基地物流中心项目建设，为保障四川一 心堂资金需求及业务顺利 ...

一心堂药业集团股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第七次会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、中国证券监督管理委员会行政规章和规 范性文件、深圳证券交易所相关规则及规定以及《一心堂药业集团股份有限公司 章程》等有关规定，一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事于 2024 年 11 月 22 日召开了第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第七次会 议。独立董事本着实事求是、认真负责的态度，公平、公正、诚实信用的原则， 基于独立判断的立场，对公司第六届董事会第十二次会议相关事项进行了认真审 核，并发表审核意见如下： 一、关于公司及子公司向相关银行申请综合授信额度的议案 公司根据经营计划，2025年度公司及子公司拟向相关银行申请总额不超过人 民币70.28亿元综合授信额度。公司经营情况正常，具有良好的盈利能力及偿债 能力，因业务发展的需要，取得银行一定的授信额度，有利于促进公司现有业务 的持续稳定发展。公司已制订了严格的 ...