国信证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》等 监管规范，以及其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），国信 证券股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）结合本公司内部控制制度及其 评价办法，在日常监督、专项监督的基础上，对公司2024年12月31日（以下称为"内 部控制评价报告基准日"或"报告基准日"）的内部控制有效性进行评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并且如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司监事会对董事会 建立和实施内部控制情况进行监督。公司经理层负责组织、领导企业内部控制的日 常运行。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现该等目标提供合理保证 ...

国信证券股份有限公司 （一）监事变动情况 2024 年度监事会工作报告 2024 年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司治理准 则》等相关法律法规和《国信证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）《国信证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，依法履行监督职 责，深入开展监督检查工作，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监 督，对公司日常经营和财务状况进行检查，切实维护公司利益和广大股东权益， 促进公司规范运作和健康发展。现将公司监事会 2024 年度工作报告如下： 一、监事会工作情况 5.2024 年 8 月 23 日召开了第五届监事会第十七次会议（定期），审议通过 《2024 年半年度报告及其摘要》《2024 年半年度合规报告》《2024 年半年度 风险管理报告》《2024 年半年度流动性风险管理报告》《2024 年半年度内部审 计工作报告》，听取了《2024 年半年度反洗钱工作报告》《2023 年度诚信从业 情况监督检查报告》，集体学习了 2024 年上半年监管新规动态。 2024 年 3 月 25 ...

国信证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度对会计师事务所履行监督职责 情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《国信证券股份有 限公司章程》《国信证券董事会专门委员会议事规则》等规定和要求，国信证券 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 对会计师事务所履行监督职责情况如下。 五、2024 年 12 月 2 日，审计委员会审计通过了《关于聘请 2024 年度审计 机构的议案》，同意提交董事会审议。 六、2024 年 12 月 26 日，审计委员会与容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 沟通讨论公司 2024 年度外部审计方案。国信审计项目合伙人、签字注册会计师 等参加会议。国信审计项目合伙人介绍了《公司 2024 年度审计方案》。与会人 1 员就相关事项进行了讨论。 2024 年，公司董事会审计委员会严格遵守《公司章程》《国信证券董事会专 门委员会议事规则》等有关规定，加强与会计师事务所的沟通，推动外部审计机 构提升服务质量，有效监督了公司的外部审计工作。 2 一、2024 年 4 月 1 日，审计委员会审议通过《2023 年度财务报告（经审计 ...

一、基本情况及资质条件 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普容诚会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普 通合伙企业，已向财政部、证监会备案从事证券服务业务。执业证书编号为 11010032，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人刘维。 国信证券股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况的 评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《国信证券股份有 限公司章程》《国信证券董事会专门委员会议事规则》等规定和要求，国信证券 股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 对公司 2024 年度财务报表审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚所"）的履职情况进行了评估，具体评估情况汇报如下： 2.人员信息 截至 2024 年 12 月 31 日，容诚所共有合伙人 212 人，共有注册会计师 1552 人，其中 781 人签署过证券服务业务审计报告。 项目质量复核人 ...

国信证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 18 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，国信证券股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对公司 2024 年度现任独立董事张蕊女士、李进一先生、 朱英姿女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张蕊女士、李进一先生、朱英姿女士提交的自查报告，前述 独立董事未在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制 人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系， 符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》以及《国信证券股份有限公司章程》等关于独立董 事的独立性要求。 国信证券股份有限公司 董事会关于独立董事 2024 年度独立性评估的专项意见 ...

2、本次续聘会计师事务所事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》（财会〔2023〕4号）等有关规定。 国信证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任的会计师事务所：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-025 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 2、人员信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，已完成财政部、证监会的证券服务 业务备案，执业证书编号是 11010032。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙人刘维。 容诚会计师事务所经审计的 2023 年度收入总额为 287,224.60 万元。 容诚会计师事务所共承担 394 家上市公司 2023 ...

国信证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年是中华人民共和国成立 75 周年，是实现"十四五"规划目标任务的 关键一年。经济运行持续回升向好，A 股主要指数全面上涨，沪深交易所全年成 交额同比增加 20.1%，债券市场规模稳定增长，证券行业整体业绩改善。这一年， 公司迎来成立 30 周年、上市 10 周年，公司董事会积极作为，切实履行"定战 略、作决策、防风险"职能，推动公司加快业务转型，不断夯实稳健经营基础， 抢抓市场结构性机会，高质量发展不断取得新成效。公司经营发展获得各方广泛 认可，保持证监会"白名单"资格和境内券商最高的国际信用评级（惠誉"BBB+"）， MSCI ESG 评级连升两级。荣获"央行金融科技发展二等奖""中国证券报'十 大金牛证券公司'""中国基金报'优秀财富管理示范机构'""新财富本土最 佳投行""中国证券业资管品牌君鼎奖""中国上市公司协会董事会最佳实践案 例"等 100 多个奖项。 一、2024 年董事会建设运行情况 （一）强化董事会建设，提高公司治理效能 公司严格落实《公司法》《证券法》等相关要求，持续加强董事会建设，确 保董事会规范高效运行。一是董事会结构科 ...

Core Viewpoint - Guosen Securities Asset Management Co., Ltd. has announced the extension of the duration of the Guosen Cash Increase Money Market Collective Asset Management Plan until October 31, 2025, along with modifications to the asset management contract and prospectus to better serve investors and protect their interests [2][3]. Group 1: Duration Extension - The duration of the Guosen Cash Increase Money Market Collective Asset Management Plan has been extended from a maximum of three years to October 31, 2025, with provisions for termination if legal or regulatory requirements are not met after this date [2][3]. - The effective date of the contract changes is April 25, 2022, as per the guidelines for asset management business [2]. Group 2: Modifications to Contracts and Prospectus - The modifications to the asset management contract and prospectus primarily involve updates to the duration of the collective plan and comply with relevant laws and regulations [3]. - The updated contract and prospectus will be published on the company's website and the China Securities Regulatory Commission's electronic disclosure site within three working days following the announcement [3]. Group 3: Additional Information - Investors seeking detailed information about the product can refer to the updated asset management contract, prospectus, and product information available on the company's website [4]. - The company is collaborating with Penghua Fund Management Co., Ltd. to potentially change the management of this product and other collective products to Penghua Fund, pending regulatory approval and shareholder meetings [5].

2025年4月10日，中诚信国际公布评级报告，国信证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公 司债券(第四期)获"AAA"评级。 中诚信国际肯定了国信证券股份有限公司(以下称"国信证券"、"公司"或"发行人")较强的综合实力和市 场竞争力、各项业务均衡发展、证券经纪业务的传统优势、投资银行较强的服务能力以及畅通的融资渠 道等正面因素对公司整体经营及信用水平的支撑作用；同时，中诚信国际关注到，证券行业日趋激烈的 竞争、盈利稳定性存在压力且短期债务规模占比较高等因素对公司经营及信用状况形成的影响。 资料显示，国信证券股份有限公司起源于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部， 该营业部成立于1989年。1994年，深圳国投证券有限公司正式成立，注册资本1亿元。1996年，深圳市 政府为振兴深圳证券市场，在深圳国投证券的基础上战略性改组成立国信证券，历经两次增资扩股和四 次股权转让，截至2014年6月末，公司注册资本为70.00亿元。2014年12月，国信证券完成首次公开发 行，在深交所正式挂牌上市，募得资金68.40亿元，注册资本增至82.00亿元。2020年8月，公司向10名特 定投资者非公 ...

Group 1 - The analysis of financial fraud samples indicates that the communications services industry has the highest proportion of fraud cases, while the financial and utilities sectors have the lowest [3][18]. - From 2010 to 2018, the number and proportion of fraudulent companies increased from 7.5% to 17.9%, but there was a decline after 2019, reflecting stricter regulations following the revision of the Securities Law [3][18]. - Approximately 58.3% of fraudulent activities are exposed or terminated within 1-2 years, suggesting that systemic fraud is difficult to maintain over the long term [3][18]. Group 2 - A feature pool was constructed based on structured financial data from listed companies, retaining 100 indicators from an initial 378, which included 5,483 fraud samples and 42,046 control samples [3][26][28]. - The feature pool covers eight dimensions, including solvency, operational ability, profitability, development ability, ratio structure, risk level, cash flow analysis, and per-share indicators [26][28]. - The model's performance improved with the inclusion of sentiment tone factors, enhancing recall rates and reducing Type II errors, indicating the importance of sentiment analysis in identifying financial fraud [3][48][56]. Group 3 - The sentiment tone factor was constructed using the DeepSeek R1 model to analyze financial report texts, revealing that companies involved in fraud generally have lower sentiment scores compared to normal companies [3][39][40]. - Emotional contradictions, vague expressions, and industry anomalies are identified as risk signals through sentiment analysis, which can indicate potential fraud [3][39][40]. - The sentiment analysis captures non-structured risk clues, helping to identify discrepancies between positive financial data and negative sentiment [3][39][40]. Group 4 - The report highlights that the communications services, energy, and financial sectors were the most affected by fraud from 2010 to 2018, with the communications services sector's fraud rate increasing significantly during this period [22]. - Information disclosure violations have become the mainstream method of fraud, with significant omissions and false records being the most common types of violations [22]. - The report notes that the real estate sector maintained a high fraud rate of 15.5% in 2022, indicating ongoing issues with financial misrepresentation in the industry [22].