2024 年度独立董事述职报告 2024 年，作为国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券""公司"） 独立董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称《独 立董事工作细则》）《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规则》（以 下简称《董事会专门委员会议事规则》）的规定，本着客观、公正、独立的原则， 勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将 2024 年度独立董事工作报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 报告期内，公司第五届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，基本 情况如下： 国信证券股份有限公司 张蕊女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1962 年 6 月，博士。张 蕊女士曾任江西财经大学会计发展研究中心主任、会计学院院长。现任江西财经 大学会计学资深教授、博士生导师，兼任奈雪的茶控股有限公司独立董事、 ...

朱英姿独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下 简称《独立董事工作细则》）《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规 则》（以下简称《董事会专门委员会议事规则》）的规定，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、年度履职情况 本人独立履行职责，不受公司及其主要股东和其他与公司存在利害关系的 单位或者个人的影响，切实维护全体投资者合法权益。报告期内，本人积极关 注公司信息披露工作，督促公司按照《上市公司信息披露管理办法》等规定做 好信息披露工作，并关注公司公告披露情况，了解公司舆情，跟进投资者对公 司的关注重点，推动公司规范运作，保障投资者特别是中小股东知情权，维护 中小股东利益，保持与中小股东沟通交流。 （四）在公司现场工作时间和内容 报告期内，本人积极通过出席会议、现场调研、主动问询等方式，深入了 解公司业务发展、经营管理、公司治理、信息披露、内部控制、合规 ...

张蕊独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下 简称《独立董事工作细则》）《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规 则》（以下简称《董事会专门委员会议事规则》）的规定，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、年度履职情况 （一）报告期内出席董事会和股东大会会议情况 2024 年，公司共召开股东大会会议 5 次，董事会会议 17 次，本人出席了全 部会议。本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会 议材料，并在会上充分发表了专业、独立的意见；作出独立判断时，不受公司主 要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2024 年，本人积极行 使投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。 （二）报告期内参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 报告期内，本人担任第五届董事会独立董事、第五届董事会审计委员会主任 委员、提名委员会主任委员 ...

金李独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下 简称《独立董事工作细则》）《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规 则》（以下简称《董事会专门委员会议事规则》）的规定，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、年度履职情况 （一）报告期内出席董事会和股东大会会议情况 本人自 2024 年 6 月 14 日起不再担任公司独立董事，在 2024 年履职期间， 公司共召开股东大会会议 4 次，董事会会议 8 次，本人出席了股东大会会议 3 次，董事会会议 8 次。本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均 认真审阅了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立的意见；作出独立判断时， 不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2024 年， 本人积极行使投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。 | | 本报告 | 现场出 | 以电话 或通讯 | ...

李进一独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下 简称《独立董事工作细则》）《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规 则》（以下简称《董事会专门委员会议事规则》）的规定，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、年度履职情况 （一）报告期内出席董事会和股东大会会议情况 自 2024 年 2 月 1 日起，本人担任公司独立董事，在 2024 年履职期间，公 司共召开股东大会会议 5 次，董事会会议 15 次，本人出席了全部会议。本人在 履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会议材料，并在会 上充分发表了专业、独立的意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与 公司存在利害关系的单位、个人的影响。2024 年，本人积极行使投票表决权， 未出现投反对票或弃权票的情形。 （二）报告期内参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 报告期内，本人担任 ...

国信证券全年净利润82.2亿元人民币，每股末期股息0.35元人民币。 | 项目 | 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 336,236.55 | 439,513.14 | 451.349.83 | 789,618.03 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 122,885.00 | 190,988.11 | 174,000.30 | 333,811.91 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 122,379.63 | 190,324.22 | 173,030.13 | 332,522.95 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 913,388.05 | 1,342,069.34 | 3,365,166.37 | -2.245.914.02 | | 项目 | 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 305,783.31 | 391,992.42 | 383,430.74 | 722,634. ...

Financial Performance - In 2024, Guosen Securities achieved an operating income of 20.167 billion yuan and a net profit of 8.217 billion yuan, representing year-on-year growth of 16.46% and 27.84% respectively[9]. - The total assets reached 501.506 billion yuan and net assets were 118.692 billion yuan, increasing by 8.33% and 7.45% compared to the end of 2023[9]. - The weighted average return on equity was 8.23%, up by 1.66 percentage points from 2023, with basic earnings per share at 0.72 yuan, a growth of 33.33%[9]. - The company's total revenue for 2024 reached ¥2,016,717.55 million, representing a 16.46% increase compared to ¥1,731,686.85 million in 2023[68]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥821,685.32 million, a 27.84% increase from ¥642,729.41 million in 2023[68]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses for 2024 was ¥818,256.93 million, up 27.83% from ¥640,126.56 million in 2023[68]. - The company's total assets as of December 31, 2024, were ¥50,150,604.36 million, an 8.33% increase from ¥46,296,016.98 million at the end of 2023[68]. - The total liabilities increased by 8.60% to ¥38,281,399.91 million in 2024 from ¥35,250,064.57 million in 2023[68]. - The basic earnings per share for 2024 were ¥0.72, reflecting a 33.33% increase from ¥0.54 in 2023[68]. Business Operations - The company completed 11.17 equity underwriting projects, raising approximately 12.6 billion yuan, and underwrote 234.55 bond projects with a total underwriting amount of 234.077 billion yuan[9]. - The company has not undergone significant changes in its main business operations since its listing, maintaining its focus on securities brokerage and investment consulting[27]. - The company continues to expand its business scope, including futures, overseas operations, and private equity management[27]. - The company operates 230 securities business outlets across 117 cities and regions in China[60]. - The company has established a comprehensive financial service platform for institutional clients, integrating wealth management, asset management, and investment banking services[91]. Risk Management and Compliance - The company has established a comprehensive internal control system and risk management framework to mitigate market, credit, operational, liquidity, and reputational risks[19]. - The company emphasizes the importance of risk factors and encourages investors to read the governance section of the annual report carefully[19]. - The company has a well-defined compliance management system in place to support its operational integrity[19]. - The company maintains a robust risk management framework, ensuring compliance and effective oversight across its operations[96]. - The company is committed to ensuring that its operations remain within a controllable risk range[19]. Strategic Initiatives - The company is actively pursuing the acquisition of Wanhe Securities to enhance its international presence and service capabilities[10]. - Guosen Securities launched a new generation core trading system and partnered with Huawei to release the Jin Tai Yang Hongmeng native application, aiming to create a new digital financial ecosystem[10]. - The company aims to strengthen its financial services by focusing on innovation, technology integration, and compliance, while responding to the evolving market demands[13]. - The company plans to enhance its comprehensive competitiveness through digital transformation and product innovation in 2025[118]. - The company plans to enhance its investment research and product capabilities in 2025 to provide higher quality services and products[141]. Shareholder Returns - The cash dividend ratio has remained above 40% for four consecutive years, enhancing investor returns[11]. - The profit distribution plan was approved by the board during its 40th meeting, indicating a commitment to returning value to shareholders[19]. - The company reported a total share capital of 9,612,429,377 shares as of December 31, 2024, with a cash dividend distribution of 3.50 RMB per 10 shares (including tax) for all shareholders[19]. Market Expansion - The company is actively pursuing market expansion through the establishment of new branches and subsidiaries in strategic locations[55]. - The establishment of new branches, such as the Suzhou branch in June 2021, indicates ongoing market expansion efforts[56]. - The company has expanded its presence with multiple subsidiaries across various regions, enhancing its market reach[57]. - The company is focused on enhancing its operational capabilities through the establishment of new subsidiaries and branches[56]. Financial Technology and Innovation - The company is actively enhancing its financial technology capabilities, focusing on digitalization and AI integration to improve service efficiency[94]. - The company launched innovative products, including the first domestic international dual-certified technology innovation climate bonds and a unique ABS product[92]. - The company plans to enhance asset management product innovation by developing diversified and differentiated products to meet various investor needs[200]. Investment Performance - The investment activities generated a net cash inflow of 0.66 billion yuan, with cash inflows of 0.45 billion yuan primarily from investment income[154]. - The investment income increased to 825.38 million, up 54.93% from 532.74 million in 2023, primarily due to higher returns from financial instruments[99]. - The asset management business generated revenue of 852 million yuan, a year-on-year increase of 60.55%[137]. - The investment banking business generated revenue of 1.051 billion yuan, a decrease of 25.92% year-on-year[121]. Client Services - The company's wealth management services provided comprehensive financial services to over 620 million clients in the Greater Bay Area[88]. - The wealth management and institutional business generated 880.99 million, representing 43.68% of total revenue, with a year-on-year growth of 17.97%[102]. - The number of users for the company's mobile securities platform exceeded 29 million, with WeChat official account users reaching 3.02 million[106]. Future Outlook - The company anticipates a secondary growth in investment banking business, despite a recent decline in equity financing activities[200]. - The company sees significant growth potential in merger and acquisition activities, which could alleviate pressures from the equity financing sector[200]. - The company plans to enhance its digital financial services and expand its wealth management offerings to meet diverse client needs in 2025[107].

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-024 国信证券股份有限公司 关于国信证券（香港）金融控股有限公司 2025 年度 子公司为其全资子公司提供担保，担保对象国信（香港）金融产品有限公司 的资产负债率超过70%。 一、担保情况概述 根据经营管理需要，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司国信证券（香港）金融控股有限公司（以下简称"国信香港"）将为其下属全 资子公司常规性业务提供担保，预计2025年度担保总额度不超过港币2亿元。 公司第五届董事会第四十次会议（定期）于2025年4月18日审议通过《关于 国信证券（香港）金融控股有限公司2025年度为其全资子公司常规性业务提供 担保事宜的议案》，表决结果为：九票赞成，零票反对，零票弃权（详见与本公 告同日披露的《第五届董事会第四十次会议（定期）决议公告》）。 本次国信香港的担保对象中，国信（香港）金融产品有限公司最近一期财务 报表的资产负债率超过70%，根据《公司章程》等规定，本次担保尚需提交公司 股东大会审议。 二、担保额度预计情况 1 单位：港币百万元 为其全资子公司常规性业务提供担保的公告 | 担保方 | 被担保方 ...

目 录 | | 合规稳健经营 | 应对气候变化 | | --- | --- | --- | | 3 | 筑牢可持续发展基础 | 6 拓展绿色低碳实践 | | 合规管理 | 30 | 应对气候变化 72 | | 商业道德 | 31 | 发展绿色金融 76 | | 全面风险管理 | 36 | 绿色低碳实践 80 | | 知识产权保护 | 39 | | | 供应链管理 | 40 | | | | 引导金融活水 | | 锻造人才队伍 | | --- | --- | --- | --- | | 4 | 助推经济高质量发展 | 7 | 共创多元包容文化 | | 支持实体经济发展 | 42 | 人才队伍建设 | 86 | | 践行负责任投资 | 45 | 员工权益与关怀 | 94 | | 推进可持续融资 | 48 | | | | | 以客户为中心 | | 履行社会责任 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 5 | 持续提升服务品质 | 8 | 同心共筑美好未来 | | | 金融科技创新 | 52 | 乡村振兴 | | 100 | | 提升客户体验 | 59 | 公益慈善 | | 107 ...

2025 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-023 国信证券股份有限公司 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《企业会 计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件以及《国信证 券股份有限公司章程》《国信证券股份有限公司关联交易管理制度》等公司制度 的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，国信证券股份有限公 司（以下简称"国信证券""公司"）对 2024 年度关联交易情况进行汇总，并 结合公司日常经营和业务发展需要，对 2025 年度及至召开 2025 年度股东大会 期间（预计为 2025 年度及 2026 年 1-6 月期间）的日常关联交易进行预计。公 司预计与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券、期货和金融产品服 务、证券和金融产品交易、共同投资、综合服务等，关联人名称 ...