内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000067 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 云南恩捷新材料股份有限公司 云南恩捷新材料股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 第 1 页 www.dahua-cpa.com 内 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, with a year-on-year growth of 25% in 2023, reaching a total revenue of 5 billion RMB[3]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 12,042,229,789.30, a decrease of 4.36% compared to CNY 12,590,925,529.68 in 2022[14]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 2,526,688,570.92, down 36.84% from CNY 4,000,461,964.37 in 2022[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 2,461,257,928.99, a decrease of 35.90% compared to CNY 3,839,792,123.08 in 2022[14]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 2.68, a decline of 40.18% from CNY 4.48 in 2022[14]. - The company reported a quarterly revenue of CNY 3,524,931,659.68 in Q3 2023, with a net profit of CNY 748,899,694.20 for the same quarter[17]. - The company’s weighted average return on equity for 2023 was 11.87%, a decrease of 13.52% from 25.39% in 2022[14]. - The company’s total revenue included ¥12,042,229,789.30, a decrease of 4.36% compared to ¥12,590,925,529.68 in 2022[35]. - The lithium battery separator business generated revenue of CNY 10.082 billion, with overseas sales increasing significantly by 51.45%[33]. - The company’s sterile packaging business achieved revenue of CNY 778 million, a year-on-year increase of 25.47%, with sales exceeding 4 billion units, up over 30%[34]. Market Expansion and Strategy - The company is focusing on expanding its market presence, particularly in the lithium battery separator segment, which is expected to grow by 30% in the next fiscal year[3]. - The company aims to achieve a market share of 25% in the lithium battery separator industry by 2025, positioning itself as a leading player in the market[3]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its supply chain and expand its product offerings in the specialty paper market[3]. - The company is actively developing new products and technologies, including a solid electrolyte coating separator project for semi-solid batteries, to improve its strategic layout in the separator field[78]. - The company plans to expand its market presence by entering two new regions in 2024, aiming for a 30% increase in market share[146]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, targeting a deal worth approximately 500 million yuan[103]. Research and Development - The company has invested 200 million RMB in R&D for new technologies related to lithium-ion battery materials, aiming to enhance product performance and reduce production costs[3]. - The company aims to enhance its research and development capabilities to meet the increasing demands for safety, endurance, and lifespan of lithium batteries, which are critical for the separator products[23]. - R&D expenses accounted for 6.04% of total revenue, with a total of 606 patents obtained, including 164 domestic invention patents and 34 international patents[33]. - The company is committed to enhancing production efficiency through innovative technologies, such as its proprietary online coating technology[27]. - The company has achieved small batch production for semi-solid lithium-ion conductive membranes, targeting high energy density batteries with over 250 Wh/kg[49]. - The company is developing biodegradable film materials, aligning with ecological protection demands and enhancing market competitiveness[50]. Production Capacity and Efficiency - The company is implementing a new production line that is expected to increase output capacity by 50% by the end of 2024[3]. - The company achieved a production capacity of 9.384 billion square meters for lithium battery separators, with a utilization rate of 83.22%[27]. - The company has established stable partnerships with major global battery manufacturers, including Panasonic, Samsung, and LGES, enhancing its market position[32]. - The company has a design capacity of 10,000 tons for BOPP film, with a utilization rate of 70.40%[27]. - The company has a production efficiency and utilization rate that is among the highest in the industry, significantly reducing costs associated with production downtime[31]. Risk Management - The company has identified potential risks, including fluctuations in raw material prices and regulatory changes, which could impact future performance[2]. - The company is exposed to exchange rate fluctuations due to increased export sales, and it has implemented measures such as price adjustments and hedging to mitigate this risk[83]. - The company faces risks from national policy adjustments affecting the lithium battery separator business, which could impact its performance if unfavorable changes occur[80]. - The company is also exposed to intensified market competition in the lithium-ion battery separator industry, necessitating continuous technological innovation and operational improvements to maintain its competitive edge[80]. Shareholder Engagement and Governance - The company plans to distribute a cash dividend of 15.51 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total share capital of 967,343,387 shares after accounting for treasury shares[2]. - The company’s annual shareholders' meeting had a participation rate of 55.01% on March 24, 2023, indicating strong shareholder engagement[93]. - The company has conducted 9 shareholder meetings and 18 board meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[89]. - The company has established a governance structure compliant with the Company Law, ensuring independence in management and decision-making[91]. - The company has committed to ensuring that all information disclosed is true, accurate, and complete, with strict adherence to this commitment since June 13, 2017[144]. Environmental Responsibility - The company adheres to various environmental protection laws and standards during its operations[137]. - The company has implemented measures to ensure compliance with pollution discharge standards[137]. - The company reported no exceedances in pollutant discharge limits across various monitored substances[137]. - The company has invested in VOCs recovery and treatment facilities, including plasma purifiers and two-stage activated carbon adsorption systems[139]. - The company has a comprehensive hazardous waste management system, ensuring proper classification and disposal of hazardous materials[139]. Employee Development and Compensation - The total number of employees at the end of the reporting period is 9,333, with 7,745 in production, 103 in sales, 507 in technical roles, 75 in finance, and 903 in administration[117]. - The company has a structured remuneration decision-making process involving the remuneration and assessment committee of the board[107]. - The company has established a multi-faceted internal compensation structure to enhance employee motivation and attract high-quality talent[119]. - The company conducted 7,295 training sessions during the reporting period, totaling approximately 129,800 hours of training[120]. Financial Governance - The company has no non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period, indicating strong financial governance[157]. - The company has established measures to ensure compliance with commitments made by the actual controller, including withholding cash dividends if commitments are not fulfilled[151]. - The company has committed to strict compliance with measures to avoid conflicts of interest and ensure no misappropriation of company funds by its major shareholders and executives[150]. - The company has reported a total of 794,982.25 thousand yuan in related party transactions, which accounted for 19.69% of the approved transaction limit of 521,000 thousand yuan[168].

证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-068 债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 云南恩捷新材料股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十三次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 4 月 24 日上午 10 时在公司下 属子公司无锡恩捷新材料科技有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次 会议由董事长 Paul Xiaoming Lee 先生主持，会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以 电子邮件、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到 董事九人，实际出席会议的董事九人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式逐项审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 2023 年，公司董事会严格按照法律、法规、规范性文件及《 ...

云南恩捷新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《云南恩捷新材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《审计委员会议事规则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所 履行监督职责的情况如下： （一）公司董事会审计委员会对大华会所的专业资质、业务能力、诚信状况、 独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备 为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。第四届 董事会审计委员会第十四次会议审议通过《关于续聘大华会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2023 年度财务审计 ...

云南恩捷新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011007787 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 云南恩捷新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 云南恩捷新材料股份有限公司全体股东： 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 云南恩捷新材料股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011007787 号 我们接受委托，依据《 ...

云南恩捷新材料股份有限公司 环境、社会与治理（ESG）委员会议事规则 云南恩捷新材料股份有限公司 ESG 委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为提升云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称" 公司"）环境、社会 和治理（ESG）水平，推动公司可持续、高质量发展，根据 《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规章和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司董事会设立环境、社会及治理（ESG）委员会（以下简称"ESG 委员 会"），并制定本工作细则。 第二条 ESG 委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主要职责为 监督指导公司环境保护、社会责任、规范治理等工作的有效实施，推动公司的环境、 社会及治理的发展。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会成员由至少三名董事组成，委员会委员由董事会提名、选 举产生。 第四条 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任 委员在委员内选举，由董事会批准产生。 第五条 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再 ...

证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-072 债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 云南恩捷新材料股份有限公司 关于设立董事会环境、社会与治理（ESG）委员会并制定议事规则的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于设立董事会环境、社会与治理 （ESG）委员会的议案》和《关于制定<环境、社会与治理（ESG）委员会议事 规则>的议案》，现将具体情况公告如下： 附件：委员候选人简历 （一）李晓华，1962 年生，中国国籍，有境外居留权，硕士研究生学历。 1993 年 2 月毕业于 University of Massachusetts 大学高分子材料专业，1993 至 1996 年，任职于美国 World-Pak Corporation；1996 年 4 月起至今任红塔塑胶副总经理、 副董事长，德新纸业副董事长，成都红塑总经理、副董事长等职务；2006 年起 加入创新彩印任总经理、副董事长；2020 ...

二、审议通过《关于对控股子公司及其子公司提供财务资助的议案》 审议结果：经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司及其子公司为控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司及其子公司提 供财务资助，可促进上海恩捷新材料科技有限公司及其子公司的业务发展，实现 公司总体经营战略布局，总体提高资金的使用效率。本次资金占用费按央行规定 的一年期贷款基准利率执行，定价公允。该事项交易公平、合理，表决程序合法 有效，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意对控股 子公司及其子公司提供财务资助，并同意将该议案提交公司 2023 年度股东大会 审议。 独立董事：李哲、潘思明、张菁 二零二四年四月二十四日 云南恩捷新材料股份有限公司 第五届董事会独立董事专门会议第三次会议决议 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事 专门会议第三次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司下属子公司无锡恩捷新材料科技 有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以 电话、电子邮件等方式通知全体独立董事，会议应到独立董事 3 人，实到独立董 事 3 人。会 ...

本人寿春燕严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范 性文件及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定和要求，在 2023 年度工作中诚信、勤勉、客观、独立地履行职责，按时出 席云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的相关会议，认真审议董事 会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会 公众股股东的利益。现将本人 2023 年度履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 寿春燕，女，1971 年生，中国国籍，大专学历，中国注册会计师（CPA）、 国际注册内部审计师（CIA）。曾任新型纺纱技术开发中心会计、安永大华会计 师事务所审计经理、景瑞房地产开发集团内审经理、民强房地产开发集团内审总 监、九龙云天房地产开发集团内审总监、智富房地产集团内审总监等。2023 年 3 月 24 日至 2023 年 12 月 29 日，担任公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事 ...

云南恩捷新材料股份有限公司 关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度 财务审计机构和内部控制审计机构的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，本事项 尚须提交公司 2023 年度股东大会审议通过，现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-073 债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 大华会所已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超 过人民币 8.00 亿元。职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。大华会 所近三年不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会所"）具备多年为上 市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司 2023 年度审计机构期 ...