各位股东及股东代表： 本人作为华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职 期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《华夏航空股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）、《华夏航空股份有限公司独立董事工作制度》（以 下简称《独立董事工作制度》）相关条款的要求，认真履行独立董事职责，谨慎、 认真、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司 及全体股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 华夏航空股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （彭泗清） （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1965 年 10 月，获清华大学工学和法 学双学士（1983-1988），中国人民大学法学硕士（应用社会学，1988-1991 读研， 毕业后留校任教两年），香港大学哲学博士（社会心 ...

关于开展外汇及利率套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：鉴于公司以美元为主的外汇结算业务量较大，且公司账面美 元负债余额较高，为降低外汇汇率波动、外币贷款利率波动对公司财务收支和经 营业绩的影响，公司拟开展外汇及利率套期保值业务。公司及子公司开展外汇及 利率套期保值业务是为了满足正常生产经营需要，以降低和防范风险为目的，不 进行投机和套利交易。本次套期保值业务不会影响公司及子公司主营业务的发展， 公司及子公司资金使用安排合理。 2、交易额度：公司及子公司拟开展外汇及利率套期保值业务，自董事会审 议通过之日起 12 个月内，任一时点外汇套期保值业务规模不超过人民币 5.11 亿 元或等值外币（含前述交易的收益进行再交易的相关金额），利率套期保值业务 规模（外币贷款本金及租赁负债）不超过人民币 0.89 亿元或等值外币（含前述 交易的收益进行再交易的相关金额），上述额度均可以循环使用。 证券代码：002928 证券简称：华夏航空 公告编号：2024-022 华夏航空股份有限公司 3、审议程序：上述事项已经 ...

东兴证券股份有限公司 关于华夏航空股份有限公司 2022 年非公开发行股票之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准华夏航空股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]1662 号）的核准，华夏航空股份有限公司（以 下简称"华夏航空"、"公司"或"上市公司"）非公开发行人民币普通股不超过 304,070,293 股，每股面值为人民币 1.00 元，募集资金总额不超过 243,500 万元。 公司实际发行 A 股股票 264,673,906 股，每股发行价格为人民币 9.20 元，募集 资金总额为人民币 243,499.99 万元，扣除发行费用人民币 2,539.79 万元（不含 税）后，募集资金净额为人民币 240,960.20 万元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 11 月 4 日对公司非公开发 行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《华夏航空股份有限公 司非公开发行人民币普通股（A 股）实收股本的验资报告》（信会师报字[2022] 第 ZK10390 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或" ...

华夏航空股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 华夏航空股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合华夏航空股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，公司董事会对公司截止2023年12月31日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 本次内部控制评价范围为公司及所控股公司。主要单位包括： 华夏航空股份有限公司；华夏教育科技产业有限公司；华夏飞机维修工程有 限公司；华夏云融航空科技有限公司；华夏云集（重庆）文化传媒有限公司；华 夏云象科技（重庆）有限公司；华夏典藏电子商务有限公司；华夏通融（北京） 企业管理有限公司；华云航空服务（重庆）有限公司；华夏通用航空有限公司； 华夏航空产业投资有限公司；北京华夏典藏国际旅行社有限公司；新疆华夏典藏 旅行社有限公司；衢州华夏典藏旅行社有限公司；云南典 ...

证券代码：002928 证券简称：华夏航空 公告编号：2024-021 （二）预计日常关联交易类别和金额 单位：人民币万元 | | | 关联交 | 关联交易 | 合同签订金 | 截至披露 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交易类别 | 关联人 | 易内容 | 定价原则 | 额或预计金 | 日已发生 | 上年发生金额 | | | | | | 额 | 金额 | | | | 华夏云天航 空发动机维 | 接受关 联方提 供的发 | | 10,000.00 | 0.00 | 0.00 | | | | | 以市场价 | | | | | | 修有限公司 | 动机维 | 格 为 基 | | | | | | | 修服务 | 础，遵循 | | | | | | 华夏飞滴科 | 接受关 | 公平合理 | | | | | 采购产品/接受 | 技有限公司 | 联方提 | 的定价原 | 1,000.00 | 0.00 | 0.00 | | 劳务 | 及其控制的 | 供的劳 | 则，由双 | | | | | | 子公司 | 务 | 方协商确 | | | | | | 华夏飞 ...

关于华夏航空股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"、"保荐机构"），作为华夏航空 股份有限公司（以下简称"华夏航空"、"公司"）首次公开发行股票并上市、公开 发行可转债、非公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关规定，对华夏航空 2023 年度募集资金存放与使用 情况了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 东兴证券股份有限公司 元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019 年 10 月 22 日对公司公开发 行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于华夏航空股份有 限公司可转换公司债券实际募集资金情况的验资报告》（信会师报字[2019]第 ZK10136 号）。 3、非公开发行股票 经中国证券监督管理委员 ...

证券代码：002928 证券简称：华夏航空 公告编号：2024-017 华夏航空股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、会议通知、召开情况 华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次会议通 知于 2024 年 04 月 12 日以电子邮件形式发出。 本次会议于 2024 年 04 月 22 日在重庆市渝北区江北国际机场航安路 30 号 华夏航空新办公楼 524 会议室以现场结合通讯表决方式召开。 2、会议出席情况 本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。其中 2 人现场出席（胡晓军 先生、吴龙江先生），7 人以通讯表决方式出席（徐为女士、乔玉奇先生、范鸣 春先生、孙超先生、仇锐先生、彭泗清先生、刘文君先生）。 3、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《华夏航空股份有限公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议由公司董事长胡晓军先生主持，公司部分监事、高级管理人员 ...

Financial Performance - The company reported a revenue growth of 20% year-over-year, reaching a total of $500 million for the fiscal year[15]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥5,151,265,004.81, representing a 94.89% increase compared to ¥2,643,165,015.03 in 2022[20]. - The net loss attributable to shareholders decreased by 51.12% to ¥964,979,524.90 in 2023 from ¥1,974,160,599.63 in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities significantly improved to ¥1,322,170,693.08, a 317.61% increase from ¥316,607,708.46 in the previous year[20]. - The company reported a quarterly revenue of ¥1,636,408,830.20 in Q3 2023, with a net profit of ¥54,784,017.96 for the same quarter[26]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion yuan for the fiscal year, representing a 20% growth compared to the previous year[151]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $1.2 billion for the fiscal year, representing a 15% year-over-year growth[157]. Passenger and Market Growth - The company reported a significant increase in passenger turnover, with a total of 1.5 million passengers transported, representing a 25% increase year-over-year[15]. - The available seat kilometers (ASK) increased by 30% compared to the previous year, reflecting enhanced capacity utilization[15]. - The company achieved a load factor of 80%, indicating strong demand and efficient capacity management[15]. - In 2023, the domestic civil aviation passenger transport volume reached 620 million, a year-on-year increase of 146.14%, recovering to 93.88% of the 2019 level[33]. - The number of domestic routes completed 121.245 million passengers, recovering to 100% of the 2019 level, while international routes completed 47.32 million passengers, recovering to 34% of the 2019 level[34]. - The company achieved a passenger turnover of 875,463.11 million passenger-kilometers, a year-on-year increase of 128.32%[56]. - The company reported a total of 640.90 million passengers carried, which is a 124.79% increase year-on-year[56]. Operational Efficiency and Investments - The company is investing in new technology for fleet modernization, with an estimated budget of $200 million over the next three years[15]. - The company achieved a fuel saving of 7,365 tons, contributing to reduced fuel costs and energy conservation[66]. - The SOP execution non-compliance rate decreased by 69.18% compared to 2022, indicating improved operational efficiency[64]. - The company has established a network of 168 flight routes, with 167 domestic routes and 1 international route, marking an increase of 28 routes compared to the end of 2022[60]. - The company is focusing on enhancing safety management and operational efficiency through big data analysis and risk management systems[123]. - The company plans to enhance service quality and brand value by optimizing service management systems and expanding transfer convenience services at airports[127]. Future Outlook and Strategic Plans - Future outlook includes expansion into new markets, with plans to increase routes by 15% in the upcoming year[15]. - The company anticipates a challenging market environment but remains optimistic about achieving a net profit margin of 10% in the next fiscal year[15]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 25% based on market expansion strategies[153]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its service offerings, with a budget of 300 million yuan earmarked for potential deals[153]. - The company aims to enhance its digital platform, with an investment of 50 million yuan planned for upgrades and user interface improvements[151]. Risk Management and Governance - The company emphasizes the importance of risk management strategies in light of potential market fluctuations and regulatory changes[5]. - The company faces risks related to flight safety, macroeconomic fluctuations, public health crises, and natural disasters, which could impact operations and profitability[128][131][132]. - The company strictly adheres to the requirements of the Company Law, Securities Law, and Corporate Governance Code, ensuring effective governance and risk management[141]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal requirements and effective decision-making[142]. - The company has established effective internal controls, with no significant deficiencies identified in financial reporting as of December 31, 2023[194]. Employee and Training Initiatives - The total number of employees at the end of the reporting period was 5,451, with 4,027 in the parent company and 1,424 in major subsidiaries[187]. - The company conducted 4,573 internal training sessions totaling 21,532.2 hours, achieving 100% coverage of active employees[189]. - The company has developed a talent training program, including management training and emergency management training, to build a talent pipeline[190]. Financial Management and Fundraising - The company plans to use part of its idle raised funds to temporarily supplement working capital, reflecting a proactive financial management approach[177]. - The company is actively managing its fundraising and usage of funds, ensuring transparency and accountability in financial operations[176]. - The company has confirmed that the surplus funds from the IPO and convertible bonds will be used to supplement working capital, as per regulatory guidelines[107].

内部控制审计报告 二○二三年度 华夏航空股份有限公司 内部控制审计报告 华夏航空股份有限公司 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） 目录 页次 一、 审计报告 1-2 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZK10262 号 华夏航空股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了华夏航空股份有限公司（以下简称华夏航空）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控评价报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，华夏航空于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控 ...

华夏航空股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保 证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《华夏航空股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司（含全资子公司，下同）与公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联 化规避相关审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； ...