鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部审计制度 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 ···················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 审计机构和审计人员·······························································2 | | 第三章 | 内部审计机构职责与权限·························································3 | | 第四章 | 内部审计工作主要任务····························································5 | | 第五章 | 内部审计工作程序和具体实施···················································9 | | 第六章 | 奖励和处罚 ·································· ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （许仁寿-已离任） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。 报告期内，因公司第二届董事会任期届满，本人离任公司独立董事及董事会 专业委员会相关职务，离任后，不在公司担任任何职务，现将本人 2023 年度履 职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于台湾中国文化大学，先后获经济学系学士学位及企业管理系硕士 学位。2003 年至 2006 年，任职于台湾中华邮政股份有限公司，曾担任董事长； 2006 年至 2007 年，任职于台湾证券交易所股份有限公司，曾担任总经理；2008 年任职于台湾金融控股股 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023 年董事会工作报告 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会由 7 名董事组 成，2023 年公司董事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等公司制 度的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，严格执行股东大会各项决议， 积极推进董事会各项决议的实施，不断规范公司法人治理结构，确保董事会科学 决策和规范运作。 在公司经营管理上，董事会及各专门委员会勤勉尽责地开展各项工作，不断 强化内部控制管理，积极为公司重大决策建言献策，推动公司各项业务发展，完 成了公司各项经营管理目标。现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年公司经营情况概述 2023 年，公司在董事长的带领下，全体员工上下一心，继续秉持发展高阶 产品为主的战略方向，持续优化产品组合。同时不断深化内部管理，巩固公司发 展的经营基础，确保在行业不景气的大环境下，保持公司健康和稳健运营。2023 年全年公司实现营业收入 320.66 亿元，实现净利润 32.87 亿元。 面对行业周期下行及新一轮以人工智 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 管理机构 2 | | 第三章 | 重大事项的范围 2 | | 第四章 | 内部重大信息报告程序 7 | | 第五章 | 考核与处罚 8 | | 第六章 | 附则 9 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章总则 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）重大事 项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平， 保护股东利益，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、 《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司信息披露管理制度》的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部控制制度 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 基本要求 3 | | 第三章 | 重点关注的控制活动 4 | | 第四章 | 信息与沟通 9 | | 第五章 | 内部监督 10 | | 第六章 | 附则 11 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为有效落实鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经 营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号---主板上市公司规范运作》以及《内部控制基本规范》等 法律法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员 及全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 2024 年 3 月 | 第一章总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章股东大会的召集 | 3 | | 第三章股东大会的提案与通知 | 5 | | 第四章股东大会的召开 | 7 | | 第五章股东大会的表决 | 9 | | 第六章会议记录 | 14 | | 第七章附则 | 15 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章总则 第一条 为保证鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）） 股东大会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东 的合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《上市公 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司全体股东： 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷；董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 监事会议事规则 二零二四年三月 | | | | 第一章 | 总则··················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的一般规定 ································································1 | | 第三章 | 监事会会议·········································································2 | | 第四章 | 附则··················································································8 | 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会 议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名 监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 二〇二四年三月 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股 东及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、股东及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于进一步做好清 理大股东占用上市公司资金工作的通知》等法律、法规、规范性文件以及《鹏鼎 控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用包括但不限于：（1）为控股股东及关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出；（2）代控股股东及关联 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 章 程 2024 年 3 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第一节 | | 董事 22 | | 第二节 | | 董事会 25 | | 第六章 | | 首席执行官及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | | 监事会 33 | | 第一节 | | 监事 33 | | 第二节 | | 监事会 34 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | | 财务 ...