青岛农村商业银行股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 2 毕马威华振按照与本行签订的业务约定书，根据相关审计准则和职业道德守则， 对本行进行财报审计。毕马威华振履职过程中，为本行配备了审计工作团队，核心审 计团队的人员构成稳定，对审计项目团队的人力资源安排充分、人员结构合理。同时 制定了详细的审计计划，及时与本行沟通，并且能够根据审计计划及时推进各项工作 的进展、按时提交各项工作的成果，全面配合本行对于审计工作的要求，充分满足了 本行信息披露的时间要求。 毕马威华振对按中国企业会计准则编制的本行 2023 年度财务报表出具无保留意 见审计报告，并出具无保留意见内部控制审计报告。 三、总体评价 1 经评估，本行认为毕马威华振按时完成了 2023 年度审计相关工作，客观、公正 地发表意见，切实履行了审计机构应尽的职责。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号） 的要求，青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）对 2023 年度外部审 计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况进行了评估，具体情况 如下： 一、会计师事务所基本情况 毕马 ...

青岛农村商业银行股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职 责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《青岛农村商业银行股份有限公司章 程》等规定和要求，2023 年，青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"） 董事会审计委员会认真履行忠实和勤勉义务，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的 监督职责，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日 获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 1 力、诚信状况、投资者保护能力等方面因素，同意聘任毕马威华振担任本行 2023 年 度审计机构。董事会审计委员会委员于审计工作开始前听取会计师事务所审计计划等 事项汇报，就人员构成、时间安排、重点审计领域等方面进行沟通。董事会审计委员 会审议通过了年度报告等议案。 四、总体评价 本行董事会审计委员会严格遵 ...

| 证券代码：002958 | 证券简称：青农商行 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 转债代码：128129 | 转债简称：青农转债 | | 青岛农村商业银行股份有限公司 第四届董事会第二十四次临时会议决议公告 本报告在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。 本议案需提交股东大会审议。 本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）第四届董事会第二十四次 临时会议于 2024 年 4 月 25 日在本行总行召开。会议通知已于 2024 年 4 月 18 日以电 子邮件及书面方式发出。应出席本次会议的董事 12 人，实际出席本次会议（含网络 方式）的董事 10 人。李庆香、鲁玉瑞董事因工作原因不能出席本次会议，授权委托 栾丕强董事代为出席并行使表决权。刘冰冰、薛健、李维安董事以网络方式参加会议。 会议由董事长王锡峰主持，部分监事列席了会议。会议的召开及表决程序符合《中华 人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 会议审议通过了以下议案： ...

关于青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2401461 号 青岛农村商业银行股份有限公司董事会: 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了青岛农村商业银行股份有限公司 (以下简称"青岛农商银行" ) 2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日签发了标准无保留 意见的审计报告。 青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 追客棚型式外壁好窗口头 (特殊 ...

青岛农村商业银行股份有限公司独立董事 关于相关事项的独立意见 二、关于《青岛农村商业银行股份有限公司部分关联方 2024 年日常关联 交易预计额度》的议案 公司预计的部分关联方 2024 年日常关联交易额度属于银行正常经营范围内 发生的常规业务，履行了内部审批程序，遵循市场化定价原则，以不优于对非 关联方同类交易的条件进行，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构 成不利影响，没有损害公司和股东，特别是中小股东的利益，没有违反法律法 规等相关规定。同意将该议案相关子议案按照审批权限提交股东大会审议。 独立董事：孙国茂、栾丕强、王少飞、潘爱玲、李维安 1 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《青岛 农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，作为青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 现对下列事项发表如下独立意见： 一、关于 2023 年度利润分配方案的独立意见 公司 2023 年度利润分配方案符合法律法规和《公司章程》的规定，有利于 保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续健康发展，同时兼顾投资者 的合理投资回报要求，不存在损害全体 ...

青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）将于 2024 年 5 月 6 日（星 期一）下午 15:00-16:30 在全景网举行 2023 年度业绩网上说明会。本次说明会将采用 网络远程方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net/） 参与本次说明会。 出席本次网上说明会的人员有：本行董事长王锡峰先生，执行董事、行长于丰星 先生，董事会秘书朱光远先生，独立董事潘爱玲女士。如有特殊情况，参会人员可能 调整。 为广泛听取投资者的意见和建议、提升交流的针对性，现就本行 2023 年度业绩 网上说明会提前向投资者征集相关问题，投资者可于 2024 年 5 月 5 日（星期日）16:00 前访问 https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。本行将在 2023 年度业绩网上说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。 1 | 证券代码：002958 | 证券简称：青农商行 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：128129 | 转债简称：青农转债 | | 青岛农村商业银行股份有限公 ...

青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《商业银行内部控制指引》和其 他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合青岛农村商业银 行股份有限公司（以下简称"本行"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对本行 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是本行董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。高级管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。本行董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 本行内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beiiing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码 : 100738 电话 +86(10) 8508 5000 传真 +86(10)8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2408919 号 青岛农村商业银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了青岛农村 商业银行股份有限公司（以下简称"青岛农商银行"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引 ...

《关于<青岛农村商业银行股份有限公司部分关联方 2024 年日常关联交易 预计额度>的议案》的事前认可意见 公司预计的部分关联方 2024 年日常关联交易额度属于银行正常经营范围内 发生的常规业务，履行了内部审批程序，遵循市场化定价原则，以不优于对非 关联方同类交易的条件进行，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构 成不利影响，没有损害公司和股东，特别是中小股东的利益，没有违反法律法 规等相关规定。同意将本项议案提交董事会审议。 独立董事：孙国茂、栾丕强、王少飞、潘爱玲、李维安 青岛农村商业银行股份有限公司独立董事 关于相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《青 岛农村商业银行股份有限公司章程》等有关规定，作为青岛农村商业银行股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对拟提交 公司第四届董事会第二十四次临时会议审议的相关事项进行了认真的事前审 核，现发表事前认可意见如下： ...

青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （孙国茂） 2023 年，本人作为青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称"青岛农商银 行"或"本行"）的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《银行保险机构公司治理准则》等法律法规规章和《公司章程》规定，认真 履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益和中小股东合法权益。 一、基本情况 本人 1960 年 11 月生，中国国籍，博士研究生学历。曾任山东天同证券有限 责任公司总经理助理、副总经理；齐鲁证券有限公司董事、总经理；万家基金管 理有限公司党委书记、董事长；济南大学经济学院金融学特聘教授、博士点建设 学科带头人、济南大学公司金融研究中心主任、教授；《公司金融研究》（季刊） 主编；济南大学商学院教授；山东省资本市场创新发展协同创新中心首席专家； 济南大学金融研究院首席专家；山东省资本市场创新发展协同创新中心主任、济 南大学金融研究院院长。2016 年 9 月至今任青岛大学经济学院教授。2019 年 7 月至今任山东工商学院金融学院教授。2017 年 5 月至今，担任青岛农商银行独 立董事。其他具体情况请见本行年度 ...