| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 可转债转股价格：11.32元 | | | 转股期限：2023年2月20日至2028年8月11日 | | | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 债券代码：127068 债券简称：顺博转债 重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 集说明书"）等的有关规定，本次发行的可转债转股期限自发行结束之 日2022年8月18日满六个月后的第一个交易日（2023年2月20日）起，至 可转债到期日（2028年8月11日）止（如该日为法定节假或非交易日，则 顺延至下一个交易日）。"顺博转债"的初始转股价格为20.43元/股。 （二）转股价格历次调整情况 2023年4月24日，公司披露《关于可转换公 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股份回购方案概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 8 日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》，同意公司拟使用自有资金、专项贷款资金以集中竞 价交易方式回购部分公司股份，用于实施股权激励计划、员工持股计划 或可转换公司债券转股。本次回购股份的资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），且不超过人民币 10,000 万元（含），回购股份价格不超过 人民币 9 元/股（含），按回购价格上限和回购资金总额下限测算，预计 回购股份数量约为 555 万股，约占公司目前已发行总股本比例为 0.83%； 按回购价格上限和回购资金总额上限测算，预计回购股份数量约为 1,110 万股，约占公司目前已发行总股本比例为 1.66%，具体回购股份数 量以回购期满时实际 ...

债券简称：顺博转债 债券代码：127068.SZ 国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 控股股东的部分股东解除一致行动关系暨实际控制 人变更的 临时受托管理事务报告 债券受托管理人：国海证券股份有限公司 （住所：广西壮族自治区桂林市辅星路13号） 2024年12月 声 明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行 为准则》、《可转换公司债券管理办法》的相关规定及《重庆顺博铝合金股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《重庆 顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）的约定，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"发行 人"、"顺博合金"、"公司"）公开信息披露文件以及发行人提供的相关资料等， 由本次债券受托管理人国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"、"受托管 理人"）编制。 本报告仅对本次债券受托管理的有关事项进行说明，不构成针对本次债券的 任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容 据以作为受托管理人所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于向银行申请融资及接受关联方为公司提供担保 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 关联交易概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"、"顺博合金"） 于 2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第二十六次会议，以 7 票赞成， 0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司 2025 年融资计划的议案》； 以 4 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于拟接受关联方为公司 及子公司提供担保的议案》，关联董事王真见先生、王增潮先生及王启 先生回避表决了本议案。公司 2025 年拟向银行申请融资及综合授信额度 不超过 60 亿元（人民币，或等值外币资产），融资期限通常为一年，最 长不超过三年。为切实降低公司融资成本，经与关联方及各商业银行初 步沟通，拟由公司实际控制人王真见先生、王增潮先生及王启先生 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司 预计日常关联交易的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为重庆顺博铝合金股份有限 公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对顺博合金预计日常关联交易的事项进行了核查，核查情况如下： 3、本次交易的审议程序及相关意见 公司独立董事召开了第四届董事会第三次独立董事专门会议同意将上述关 联交易提交公司董事会审议。根据《上市规则》和《公司章程》等的相关规定， 上述日常关联交易计划金额未达到公司股东大会的审议标准，属于董事会决策权 限，无需提交股东大会审议。公司独立董事专门会议审核意见：所涉关联交易均 为公司日常经营产生，符合公司利益；所涉关联交易均以市场公允价格为基础， 遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不 ...

1、为降低重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）原材 料产品市场价格波动给公司带来的经营风险，公司拟利用金融工具的套 期保值功能，对生产经营业务相关的产品风险敞口择机开展商品期货期 权套期保值业务。投资种类仅限于公司及下属公司经营相关原材料，且 任一时点套期保值业务保证金和权利金最高余额不超过 12,000 万元， 有效期内可循环滚动使用。 2、本次商品期货期权套期保值业务已经公司第四届董事会第二十 六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于开展商品期货期权套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 3、特别风险提示：期货、期权市场波动幅度较大，期货、期权套 期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生相关风险。请投资 者关注本公告中关于投资风险的相关描述。 一、 投资情况概述 1、投资目的 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于 2025 年度内公司、全资（控股）子公司及孙公司 互相提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于 2025 年度 内公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保的议案》，同意公 司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保，预计总额度不超过 50 亿元，其中向资产负债率为 70%以上（含）的下属子公司提供的担保额 度不超过 14.1 亿元，下属子公司向公司提供的担保额度不超过 1 亿元， 向资产负债率 70%以下的下属子公司提供的担保额度不超过 34.9 亿元， 具体内容如下： 一、 担保情况概述 根据公司生产经营的总体规划，考虑到公司 2025 年度经营情况，为 加快融资工作的进程， ...

公司2025年拟向银行申请融资及综合授信额度不超过60亿元人民币（或等 值外币资产），融资期限通常为一年，最长不超过三年。为切实降低公司融资 成本，经与关联方及各商业银行初步沟通，拟由公司实际控制人王真见、王增 潮、王启为公司向银行申请融资和综合授信提供担保。预计该方式下融资及综 合授信额度不超过60亿元，期限一年，最长不超过三年。 关联方为公司提供担保的方式为质押、抵押或连带责任保证担保，不收取 担保费用，实际担保金额和期限以与银行正式签署的协议为准。 国海证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为重庆顺博铝合金股份 有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等有关法律法规和 规范性文件的要求，就顺博合金向银行申请融资及接受关联方担保暨关联交易 事项进行了核查，核查情况如下： 经核查，保荐人认为：关联方为公司申请银行融资提供担保的事项符合公司 和全体股东的利益。此事项已经公司董事会和 ...

国海证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为重庆顺博铝合金股份 有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等有关法律法规和 规范性文件的要求，就顺博合金及合并报表范围内主体拟使用自有闲置资金购 买理财产品事项进行了核查，核查情况如下： 2 、理财产品种类 为控制风险，投资品种为安全性高、流动性强、稳健型的银行、券商、资 产管理公司等金融机构发布的理财产品，不包括证券投资、衍生品交易等高风 险投资行为。 3 、投资额度 公司及合并报表范围内主体拟使用合计上限不超过10亿元购买理财产品， 期限内任一时点的委托理财金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额） 不应超过投资总额度。在上述额度内，资金可以调剂、滚动使用。 4 、授权有效期 自董事会通过之日起至2025年12月31日。 5 、具体实施方式 董事会授权管理层在上述额度内实施具体事宜。 1 、投资目的及资金来源 为提高资金使用效率， ...

| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | --- | --- | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | √ | | 交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | 度、质量及发现的重大问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 | √ | | 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 | √ | | 一次审计 | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 | √ | | 提交次一年度内部审计工作计划 | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 | √ | | 提交年度内部审计工作报告 | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 报告 | ...