重庆顺博铝合金股份有限公司 （2025年10月修订） 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部控制，防范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下 简称"公司"）控股及参股子公司的经营风险，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《重庆顺博铝 合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规、 规章、制度等的规定，结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指控股子公司和参股公司。 控股子公司，是指公司根据总体战略规划、产业结构布局及业务发展需要 而依法设立或通过受让、划拨等方式取得的、具有独立法人资格的公司。其形 式包括： （一）全资子公司，公司直接或间接占其注册资本100%的公司。 （二）控股子公司，公司持有其超过 50％股份的公司以及虽持有其股份 未超过50%，但能够决定其董事会半数以上成员或通过协议、其他安排能够实 际控制的公司。 参股公司，是指公司持有其股份未超过50%且不实际控制的公司。 第三条 公司根据上市公司规范运作的要求，对子公司重大事项实 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年10月） 第一章 总则 （一）具有独立的法人资格； （二）声誉良好，在承担公司审计业务中没有出现重大审计质量问题和不良 记录； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （四）熟悉并认真执行国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （五）具有完成审计任务和确保审计质量能力的注册会计师； 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、行 政法规、规范性文件及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘、改聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对年度财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告 的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 内部审计制度 （2025年10月） 第一章 总 则 第一条 为完善重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结 构，规范公司经营行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增 强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规范性文件和《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司内 控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会、高级 管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四 ...

（2025年10月修订） 第一章 总 则 重庆顺博铝合金股份有限公司 对外投资管理制度 （五）公司依法可以从事的其他投资。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合政府监管部门有关规定，符合公 司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护重庆顺博铝 合金股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、经评估后的实物或无形资产以及法律、法规允许的其他方式作价 出资，对外进行各种形式的投资活动。 本制度 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规、其他规范性文件以及《重庆 顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实 际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司总裁负责募集资金及其投资项目的归口管理；证券部负责与募集 资金管理、使用及变更有关的信息披露，负责募集资金投资项目的立项、可行性 研究、报批和实施的管理；财务部门负责募集资金的日常管理，包括专用账户的 开立及管理，募集资金的存放、使用和台帐管理。审计部负责募集资金 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、 互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的股票、债券及公司发行的其他 有价证券的投资者。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循以下原则： （一）合规性原则。公司投资者关系 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司的规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》等国家有关法律、法规、部门规 章和《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当认真履行职 务，维护公司利益，关注全体股东的合法权益不受损害。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出 决策 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公司股东会规则》和《重庆顺 博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织召开股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 公司章程规定的股东会职权不得授予董事会或其他机构和个人代为行使。股东 会可以以决议的形式将公司章程规定的股东会职权之外的具体职权，授予董事会代 为行使。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开。有下列情形之 一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司")通过互动易平 台与投资者的交流活动，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理 水平，提高公司质量，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 （二）不得选择性发布或回复。公司在互动易平台发布信息或者回复投资 者提问时，应当保证发布信息及回复投资者提问的公平性，对所有依法合规提 出的问题认真、及时予以回复，不得选择性发布信息或者回复投资者提问。对 于重要或者具有普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以显 著方式刊载。 （三）不得涉及不宜公开的信息。公司在互动易平台发布信息或者回复投 资者提问时，不得涉及违反公序良俗、损害社会公共利益的信息，不得涉及国 家秘密、商业秘密等不宜公开的信息。公司对供应商、客户等负有 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为积极参与社会公益和慈善事业，更好地履行社会责任，进一步 规范重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为，加强 公司对捐赠事项的管理，充分维护股东、债权人和员工利益，根据《中华人民 共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《重庆顺 博铝合金有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠 送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。未经授权，公司下 属子公司不得开展对外捐赠事项。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿原则。公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场 准入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞 争。 第五条 权责清晰原则。公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产 以个人名义对外捐赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿。 第六 ...