| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | --- | --- | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | √ | | 交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | 度、质量及发现的重大问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 | √ | | 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 | √ | | 一次审计 | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 | √ | | 提交次一年度内部审计工作计划 | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 | √ | | 提交年度内部审计工作报告 | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 报告 | ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金 购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：金融机构发布的低风险理财产品。 2、投资金额：总额度不超过 10 亿元人民币，在该额度内可滚动使 用。 3、特别风险提示：受宏观经济环境、市场变化等影响，理财产品的 实际收益率存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"、"顺博合金"）于 2024 年 12 月 30 日召开的第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金购买理财产品的议案》。 同意公司及合并报表范围内主体使用自有资金购买安全性高、流动性强、 稳健型的银行、券商、资产管理公司等金融机构发布的理财产品，总额 度不超过 10 亿元，在上述额度范围内，资金可以滚动 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 关于开展商品期货期权套期保值业务的可行性分析报告 仓带来实际损失。为此，公司将充分考虑期货合约价格波动幅度，严控 套期保值资金规模，合理设置保证金比例，时刻关注账户风险程度，在 市场剧烈波动时采取及时止损或暂停交易等方式规避风险。 一、 开展商品期货期权套期保值业务的目的和必要性 公司开展期货期权套期保值业务，主要是为了利用期货市场的套期 保值功能，锁定原材料价格，减少相关产品价格波动给公司生产经营带 来的不确定影响，推动公司生产经营的稳定发展，符合公司日常经营所 需，存在必要性。 二、 开展商品期货期权套期保值业务的主要内容 公司结合销售和生产采购计划，经期货经纪公司建立套期保值专用 账户，在上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所通过参与 铝、粮油等期货合约交易或期权合约交易对价格进行锁定。公司以自有 资金在未来 12 个月内开展铝、粮油等相关商品期货及期权套期保值业务， 任一时点保证金和权利金最高余额不超过 12,000 万元，有效期内可循环 滚动使用。 三、 开展商品期货期权套期保值业务的风险及风控措施 1、市场风险 期货期权行情易受商品价格变化影响，行情波动较大，现 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 第四届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 会议的召开和出席情况 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第二十六次会议于2024 年12 月30 日在公司会议室以现场结合通讯方式 召开，会议通知于 2024 年 12 月 24 日以电子邮件方式向全体董事发出， 本次会议由公司董事长王真见先生召集并主持。应出席会议董事 7 人， 实际出席会议董事 7 人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事 内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、 会议议案审议及表决情况 经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会 形成如下决议： （一） 审议通过了《关于公司 2025 年融资计划的议案》 根据公司生产经营的需要，为补充公司运营所需的流动资金及固定 资金 ...

| 证券代码:002996 | | --- | | 债券代码: 127068 | 债券代码：127068 债券简称：顺博转债 证券代码：002996 证券简称：顺博合金 公告编号：2024-089 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、是否需要提交股东大会审议：否； 2、日常关联交易对公司的影响：本次日常关联交易事项是因正常生产 经营需要而发生的，可以实现公司可利用资源的最佳配置，有利于公司 和股东利益的最大化。 一、日常关联交易的基本情况 (一)日常关联交易概述 1、概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"、"公司"） 结合以前年度公司实际发生的关联交易情况，在对2025年经营环境和市 场情况进行总体分析之后，对公司2025年日常关联交易额度进行了预计。 重庆辰泰机械有限公司（以下简称"辰泰机械"）及浙江豪艺金属制品 有限公司（以下简称"浙江豪艺"）为公司的关联法人。公司预计2025 年辰泰机械及浙江豪艺拟从公司及子公司购买部分铝合金锭产品或加工 服务，其中， ...

国海证券股份有限公司 关于对重庆顺博铝合金股份有限公司 一、出席人员 参加本次培训的顺博合金人员包括：公司董事、监事、高级管理人员、控股 股东、实际控制人、董事会办公室人员以及其他若干中层管理人员。 培训地点：重庆市渝北区棕榈泉国际中心 B 座 22 楼会议室。 培训时间：2024 年 12 月 19 日 二、培训内容 本次培训对《上市公司股东减持股份管理暂行办法》主要条款进行讲解，特 别是对大股东股份减持的相关规定进行了讲解和分析。 三、培训效果 2024年度持续督导现场培训情况报告 本次现场培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积 极进行沟通交流，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，公司董事、监事、 高级管理人员、控股股东、实际控制人、董事会办公室人员以及其他若干中层管 理人员对《上市公司股东减持股份管理暂行办法》的主要条款有了更深入的认识， 有利于促进公司股东规范其股份的减持行为及其信息披露。本次培训达到了预期 目标，取得了良好的效果。 深圳证券交易所： 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为重庆 顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）20 ...

关于转让子公司股权进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月4 日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十七次会议，审议 通过《关于转让子公司股权的议案》。鉴于公司控股子公司顺博合金江 苏有限公司（以下简称"江苏顺博"）已于2023年1月停产，为进一步整 合资源配置、优化区域布局、提高运营效率，根据江苏顺博实际情况， 公司于2024年7月4日与江苏苏中科建设发展有限公司（以下简称"苏中 科"）签署了《顺博合金江苏有限公司股权转让协议》，将公司持有的 江苏顺博71.41%的股权以131,079,481.9元转让给苏中科。具体内容详见 公司于2024年7月5日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 转让子公司股权的公告》（公告编号 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 张金生先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》有关独立 性要求的情形，最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施 和自律处分。 特此公告。 重庆顺博铝合金股份有限公司董事会 重庆顺博铝合金股份有限公司 2024年12月31日 关于变更会计师事务所项目质量复核合伙人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘2024年度会 计师事务所的议案》，并于2024年5月17日召开2023年年度股东大会审议 通过了上述议案。具体内容详见公司在《上海证券报》《证券时报》 《经济参考报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的有关公告。 近日，公司收到众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "众华"）出具的《关于变更会计师事务所项目 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司 一、会议召开和出席情况 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 二十一次会议于 2024 年 12 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯方式 召开。会议通知于 2024 年 12 月 24 日以电子邮件方式向全体监事发出。 本次会议由公司监事会主席罗乐先生召集并主持。应出席会议监事 3 人， 实际出席会议监事 3 人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事 内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、会议议案审议及表决情况 经与会监事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次监事会 形成如下决议： (一) 审议通过了《关于拟接受关联方为公司及子公司提供担保的 议案》 情形。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 ...

国海证券股份有限公司(以下简称"保荐人") 作为重庆顺博铝合金股份有限 公司(以下简称"顺博合金"或"公司")向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法规的要求，对顺博合 金开展商品期货期权套期保值业务的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、投资情况概述 1、投资目的：公司开展期货套期保值业务，主要是为了利用期货市场的套期 保值功能，锁定原材料价格，减少相关产品价格波动给公司生产经营带来的不确 定影响，推动公司生产经营的稳定发展。公司在期货市场仅限于从事套期保值业 务，不进行投机和套利交易。 2、投资金额：任一时点公司及下属子公司重庆顺博粮油有限责任公司经营相 关原材料如铝、粮油等相关商品期货及期权套期保值业务保证金和权利金最高余 额不超过12,000万元，有效期内可循环滚动使用。 3、投资方式：公司结合销售和生产采购计划，经期货经纪公司建立套期保值 专用账户，在上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品 ...